热点关注 | 中金公司申请增加上市证券做市交易业务，证监会要求反馈三大问题

每经记者 王砚丹    每经编辑 赵云    

2月3日，证监会在官网披露，中金公司已提交增加上市证券做市交易业务申请文件。证监会要求，中金公司回复以下三大问题：

一是要求公司就股票业务部负责的具体业务进行逐项说明，并论证相关业务是否存在利益冲突与输送风险。

二是要求公司就股票业务部股票做市业务组的具体职责进行说明，包括但不限于是否涵盖科创板股票做市业务以外的其他做市（如新三板做市、ETF做市等），以及相关岗位、人员的具体职责，如相关岗位、人员还承担科创板股票做市外的其他职责，请一并说明。

三是据公司申请材料，股票做市交易业务合规管理工作由法律合规部相关人员承担，请说明该相关人员是否还从事其他业务合规管理工作。如有，请具体说明。

证监会要求中金公司在30个工作日内对上述问题逐项落实并提供书面回复和电子文档，并表示收到回复后将根据情况决定是否再次发出反馈意见。

封面图片来源：视觉中国-VCG41N1411911769