公开发表不当言论，东北证券赵宇阳收到吉林证监局警示函

每经记者｜王海慜    每经编辑｜彭水萍    

7月29日下午，吉林证监局在官网发布了《关于对赵宇阳采取出具警示函监管措施的决定》（以下简称《决定》）。《决定》指出，“经查，你作为证券从业人员，公开发表不当言论，不符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》（中证协发〔2022〕116号）第二十七条第十三项的规定，反映你未能遵守证券从业人员执业行为规范，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第二十二条第二项的规定。”

《决定》进一步表示，“根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当在收到本决定书之日起一个月内对上述问题完成整改，并向我局提交书面整改报告”。

据证券业协会官网显示，赵宇阳自2022年以来曾先后在西部证券、华西证券、东北证券担任证券分析师。

公开信息显示，赵宇阳此前多年从事计算机行业研究，此前任职东北证券研究所计算机行业首席分析师，并曾获得第十届Choice最佳分析师，第十一、十二届Wind金牌分析师第一名。今年7月9日，她在协会的执业登记类别从之前的分析师变更为一般证券业务。

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