因未登记为证券投资顾问的人员违规向客户提供投资建议等四项问题，华西证券深圳民田路营业部收警示函

每经记者 王砚丹    每经编辑 叶峰    

5月19日，深圳证监局向华西证券深圳民田路营业部下发警示函，指出该营业部在展业中存在以下四项问题：

一是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，营业部现场公示信息显示其具有“投资咨询资格”；二是个别投资顾问向客户提供投资建议未有合理依据；三是个别非营销人员参与基金销售获取奖励；四是个别不符合期货从业人员条件的员工从事中间介绍业务获取奖励。

深圳证监局因此决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。要求营业部应加强合规管理，规范员工执业行为，切实防范风险，保障规范经营。