东海等多家券商收罚单 四大问题被要求整改

每经记者 王砚丹    每经编辑 肖芮冬    

12月16日，证券行业再收多份罚单。

当天，宁夏证监局公告，因营业部内部控制和合规管理不到位，对西南证券吴忠裕民东街证券营业部采取责令改正措施。江苏证监局因东海证券债券承销业务内控不健全、公司部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查等因素，对东海证券采取了责令改正行政监管措施。

此外，证监会网站也显示，因中自环保科技股份有限公司上市当年即亏损，对申万宏源保荐人杨晓、张仕源采取认定为不适当人选6个月措施。因帝欧家居发行可转债上市当年营业利润比上年下滑50%以上，对华西证券保荐人方维、袁宗取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。

四大问题被要求整改

根据宁夏证监局公示，西南证券吴忠裕民东街证券营业部主要存在以下四大问题：一是营业部未保存交易时段客户交易区的监控录像资料；二是作为B型营业部，信息技术岗人员长期空缺；三是营业部缺少信息系统管理相关技术文档，未执行网络及信息系统相关管理制度；四是营业部个别员工存在替客户进行证券交易的行为，且营业部发现该情况后，未及时向宁夏局报告。

宁夏证监局指出，上述问题反映出西南证券吴忠裕民东街营业部内部控制和合规管理不到位，因此决定对其采取责令改正的行政监管措施，并要求营业部采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，并在收到本决定书后30日内提交书面整改报告。

同时，宁夏证监局对营业部负责人于晓红采取出具警示函措施。对存在替客户办理证券交易的行为的李昊阳同样采取出具警示函措施。

东海证券所收的罚单则由江苏证监局开具，涉及事项与公司债券承销、廉洁从业等有关。

江苏证监局指出，东海证券存在以下问题：一是债券承销内控不完善。2020年，公司开展有关债券的承销业务过程中，债券一、二级市场业务未进行有效隔离；并且未及时向江苏局报告风险控制指标不符合规定标准的情况。另外，相关簿记建档过程不规范。二是廉洁从业内控缺陷。2019年至今，公司部分前任高级管理人员因违法违纪被判处刑罚或正在接受调查，反映公司廉洁从业内部控制不完善。

江苏证监局因此对东海证券采取责令改正的监管措施。此外，江苏证监局对东海证券时任总裁且分管债券发行业务的殷建华、时任债券发行部负责人许晓明采取出具警示函行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

四名保荐人被采取措施

此外，2019年年7月中旬，东海证券发布公告，原董事长朱科敏因个人原因辞去东海证券的董事长、董事及其他职务。同时，东海证券称接到江苏省公安厅的电话通知，被告知朱科敏正处于配合调查阶段。2020年7月，江苏省纪委监委网站公布，东海证券的朱科敏涉嫌严重违纪违法接受纪律审查和监察调查。

此外，12月16日，四名投行人士因为保荐项目出现业绩亏损或下滑，也被证监会采取了监管措施。

其中，申万宏源的杨晓、张仕源两人保荐的中自环保科技股份有限公司首发项目，发行人公开发行证券上市当年即亏损。证监会因此决定认定二人为不适当人选，在2022年12月13日至2023年6月12日期间，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

中自科技股票代码为“688737”，被称为“燃料电池电催化剂第一股”，2021年10月22日在科创板上市，上市首日即破发。2021年，中自科技实现营业收入9.62亿元，同比减少62.66%；归属于上市公司股东的净利润1040.92万元，同比减少95.23%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-1791.04万元，同比减少107.81%。

华西证券的方维、袁宗则因保荐的帝欧家居可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上，而被采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施，具体期限为2022年12月13日至2023年3月12日。

2021年10月21日，帝欧家居公告了由方维、袁宗出具的可转债上市保荐书。

2022年上半年发布的2021年年报显示，2021年，帝欧家居实现归母净利润6911.6万元，同比大幅下滑87.8%。由于年报披露的利润与此前预告的2.72亿元~3.69亿元的利润变动较大，帝欧家居在6月28日收到深交所下发的监管函。2022年前三季度，帝欧家居亏损3.95亿元。