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证券从业人员代客理财、违法买卖证券被证监会罚没590万

每日经济新闻 2024-08-16 19:04:08

每经AI快讯，8月16日，中国证监会发布行政处罚决定书（孙宏君），2020年4月23日至2023年4月28日期间，孙宏君在华泰证券苏州人民路营业部任职。证监会作出处罚决定如下：对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为，根据《证券法》第二百一十条规定，对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元；对孙宏君从业人员违法买卖证券行为，根据《证券法》第一百八十七条规定，对孙宏君没收2,896,527.54元，并处以290万元的罚款。

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