券商基金早参 | 代行民生证券总裁职务近2年，熊雷鸣终获“转正”；北信瑞丰回应拖欠员工工资

｜2024年5月22日 星期三｜

NO.1 代行民生证券总裁职务近2年，熊雷鸣终获“转正”

5月21日，民生证券公布了总裁任职的最终人选。民生证券称，调整熊雷鸣高级管理人员职务，担任公司总裁，不再担任公司代行总裁。记者了解到，2022年6月，熊雷鸣开始代行民生证券总裁职务。另外，此次民生证券还调整苏鹏高级管理人员职务，不再担任公司董事会秘书，继续担任公司执行委员会委员、副总裁；同时，聘任杨海为公司高级管理人员，担任公司副总裁、董事会秘书。

点评：熊雷鸣的“转正”对民生证券来说意味着管理层的稳定化，这有助于公司长期战略的持续推进和执行。熊雷鸣自2022年6月代行总裁职务以来，其管理能力和业务发展策略已得到市场和公司内部的认可。此次正式任命，将有助于进一步巩固其在公司中的领导地位，为民生证券带来更加明确和稳定的发展方向。

NO.2 有关部门正严查证券基金机构私募资管业务结构化发债违规行为

有关部门正全面强化证券基金经营机构监管。记者了解到，监管针对证券基金经营机构私募资管业务参与结构化发债违规行为，已累计处理19家机构和90名从业人员，相关违规行为显著减少。据监管近日通报，日常监测发现某基金公司的公司治理、私募资管业务涉嫌违规，存在产品沦为通道、违规参与结构化发债、未按时向监管部门报备高管变更情形，对公司采取责令改正并暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施，同时对公司高管及相关专户产品投资经理一并采取监管措施。（中证金牛座）

点评：监管机构对私募资管业务违规行为的严厉打击，体现了中国证券市场对合规性的高度重视。此次累计处理19家机构和90名从业人员，显示了监管层对市场乱象的零容忍态度。此举不仅有助于维护市场秩序，保护投资者利益，也促使机构加强内部管理，提高业务运作的透明度和规范性，推动整个行业的健康发展。

NO.3 原博道基金副总经理史伟加盟国金资管

日前，原博道基金副总经理兼专户投资一部总经理史伟入职国金资管，担任权益部负责人。而中证协网站显示，史伟入职国金资管的时间为5月13日。2024年以来，券商资管频频挖角公募基金人才，今年3月，华福证券资管找到兴证全球基金老将王中进，任命其为权益部投资总经理。

点评：作为资深的基金管理人，史伟的加入无疑会为国金资管带来新的视角和策略，尤其是在权益投资领域。此举也反映出券商资管行业对公募基金人才的渴求，以及券商资管业务在权益投资领域寻求突破和创新的积极态势。

NO.4 北信瑞丰回应拖欠员工工资

5月21日网传北信瑞丰基金拖欠员工工资，原本按照惯例和公司制度应该是5月15日发工资却至今未发。《每日经济新闻》记者5月21日下午曾前往北信瑞丰北京办公区实地探访，但传闻发酵至傍晚，北信瑞丰内部人士才向记者回应称：“工资将调整到5月底发。”

点评：北信瑞丰基金的拖欠工资事件，暴露了公司在资金管理和内部治理方面可能存在的问题。尽管公司回应称工资将调整到月底发放，但此类事件对员工士气和公司声誉均有负面影响。作为基金公司，应确保资金流动性和内部管理的稳健性，避免此类事件的发生，以维护投资者和市场的信心。