每日经济新闻 2024-05-13 18:58:20
每经记者 王砚丹 每经编辑 彭水萍
《每日经济新闻》记者获悉，近期，中证协已启动2023年度证券公司文化建设实践评估工作，要求证券公司编制2023年度文化建设实践年度报告，并于5月20日之前上传协会网站。相关自评工作底稿则要求5月24日之前完成报送。
值得一提的是，本次中证协特别对实践评估开展前后一段时间声誉事件处理进行说明，指出2024年1月1日至实践评估结果形成前，以及实践评估结果发布后至证券公司分类评价结果形成前，证券公司发生重大声誉事件的，经评审专家小组评议并征求监管部门意见后，协会可在本年度实践评估中予以扣分或调降级处理。2024年发生的重大声誉事件，已在本年度实践评估中扣分或调降级处理的，为避免重复处理，将不再纳入次年度实践评估。
根据本次通知，今年的文化建设实践评估继续按比例划分。共分为A/B/C/D四类，每一类又分为两个等级，比如A类分为AA级和A级，AA级优于A级。
A类为参评券商总排名中位列前10%且最多12家。AA级最多5家，其余为A级。
B类为总排名前40%且未进入A类的公司，最多33家。BB级最多10家，其余为B级。
C类为未达到B类要求且评估计分在6分以上的公司。CC级最多35家，其余为C级。
低于6分或存在直接被评为D类的情形则被定为D类。
值得注意的是，文化建设实践评估等级将影响证券公司分类评价结果。证券公司分类评价不但将影响新业务申请和投保基金上交额，同时对场外期权业务资格、股权质押业务规模等具有重大影响。
本次中证协建议文化建设实践结果在分类评价中的加分为：AA级1分、A级0.8分，BB级0.5分，B级0.3分，C类和D类不加分。最终加分情况由证监会确定。
根据2023年6月30日中证协公布2022年度证券公司文化建设实践评估结果，在参评的105家证券公司中，46家券商被评为A类和B类。其中AA级别的为国泰君安、南京证券、兴业证券、银河证券和中信证券。
此外，今年4月，为做好2023年度券商文化建设实践评估工作，中国证券业协会结合行业意见建议、监管部门有关要求、行业文化建设重点工作安排及上一年度实践评估情况，在业内进一步明确了实践评估指标相关证明材料要求，做出八项具体调整。而从记者获得的券商自评工作底稿待填写表格来看，尤其注重券商薪酬管理水平和声誉风险管理能力。
具体而言，本次券商需要填写的内容共分为十一大类、51个小项。十一大类中，除了“总体要求”外，其余十大类即证券公司文化建设“十要素”落实情况，包括平衡各方利益、建立长效激励、加强声誉约束、落实责任担当、融合发展战略、强化文化认同、激发组织活力、秉承守正创新、崇尚专业精神、坚持可持续发展。
另外，券商还需要填写“重点关注事项”、“加分指标”等表格。重点关注事项共16项，其中特别提到薪酬管理与职业操守等舆论关注的核心问题，具体包括：
1、公司紧扣新时代金融行业核心任务，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持以社会主义核心价值观引领文化建设实践。
2、公司发挥党建和文化对公司战略的牵引和支撑作用。
3、公司治理或内部控制是否存在缺陷，股东资质及股权管理是否符合法规要求。
4、公司是否存在重大风险被托管。
5、公司是否存在全面风险管理落实不到位的情形。
6、公司是否存在合规管理执行不到位的情形。
7、公司是否存在因证券经营行为或外部事件，及工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等发生声誉风险事件。
8、公司薪酬管理制度是否符合相关监管规定和自律规则，是否建立稳健薪酬管理制度，相关制度是否有效执行。
9、公司持续推进从业人员职业道德水平建设，提升从业人员职业操守，是否存在职业道德建设不力的情形。
10、公司是否开展廉洁从业内部检查，是否存在对从业人员廉洁管理不力的情形。
11、公司对职业道德风险潜在高发业务领域、关键岗位、重点人员的管理机制是否有效执行。
12、公司文化建设领导小组是否切实承担文化建设融入公司发展主体责任，研究决定公司文化建设重要事项，文化建设领导小组年度召开文化建设专项会议是否少于2次。
13、公司组织的全员行业文化理念、《证券行业文化建设十要素》《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》《树立证券行业荣辱观的倡议书》等的宣导活动是否达到2次。
14、公司形成有效落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》的方案并有效执行。
15、公司持续增强内外部文化认同。
16、公司推动文化品牌建设，形成文化品牌战略，并有效落实。
值得一提的是，在“重点关注事项7”的声誉风险事件评估中，中证协特别要求券商填写年度监督、引导员工正确使用社交媒体避免员工发表不当言论损害公司及行业形象的情况说明，还要求券商提供提升声誉意识的实际执行证明，如日常督促提醒工作记录、培训教育活动材料等。
而有关薪酬变动，除了重点关注事项表格外，券商还需要单独填报一张“薪酬变动情况填报表”。这张表不但包括高管总薪酬、员工总薪酬、员工人均薪酬外，还需要与上年指标进行对比，说明高管、员工人均薪酬2023年度涨幅情况，以及与净利润增减变动相比是否合理。
另外，中证协本次还特别设置了两个“或有事项”。
一是在评估期内，公司或工作人员存在不正当竞争、扰乱正常市场秩序等行为。中证协要求，公司或工作人员被监管部门或自律组织通报，相关处罚、通报文件中使用“不正当竞争”“扰乱正常市场秩序”表述进行行为认定的，应当填报。
二是公司因文化建设存在问题或缺陷，被监管部门或者行业自律组织要求整改。中证协要求，公司因文化建设存在问题或缺陷，被监管部门或者行业自律组织要求整改，提出整改要求的相关文件中使用“文化建设存在问题或缺陷”表述进行认定的，应当填报。
上述两项情况如果存在，相关券商将直接被评为D类。
据记者了解，本次报送，由于时间紧、任务重，各大券商再次火力全开，开启了冲刺模式。
有券商人士对记者表示，表格内容多、分类细，需要财务部、人力资源、党建、合规等多部门协同，最终汇总后进行报送。“好在已经不是第一次。第一年熬了好几天，报送头一天还在通宵。今年熟练多了，稍微加点班就能按时完成。”
封面图片来源：视觉中国-VCG211101720558
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