18张监管罚单剑指券商投行业务，“业绩变脸”等问题被高度关注

每经AI快讯，据记者不完全统计，今年1月1日至1月14日，证监会、交易所、地方证监局向券商或相关从业人员合计开出18张“罚单”，指向“业绩变脸”、擅自修改招股书、业务核查不到位等问题。 1月12日，证监会官网公布6份行政监管措施决定书，对3家证券公司采取出具警示函措施，对6名保荐代表人采取监管谈话措施。1月3日至8日，深交所官网公布6份针对券商机构和保荐代表人的监管函和通报处分决定，涉及5家券商和10名保荐代表人。另外，地方证监局还公布了6份针对券商机构和保荐代表人的行政监管措施决定书。 北京市京师律师事务所合伙人律师卢鼎亮对记者表示，中介机构应当做到尽职履责、归位尽责，根据监管要求、法律规范做好尽职调查、项目核查、信息披露等工作，以勤勉、审慎、专业的态度充当好企业发行上市、合理融资的守门员。（证券日报）