操纵证券市场、擅自发行股票，这家上市公司实控人一审被判缓刑

每经记者 王琳    每经编辑 梁枭    

1月5日晚间，ST三圣（原简称三圣股份，SZ002742，股价3.44元，市值14.86亿元）发布公告称，收到公司实控人潘先文送达的重庆市第一人民法院对其出具的《刑事判决书》（2022）渝01刑初60号，判决结果如下：潘先文犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑二年，罚金100万元；犯擅自发行股票罪，判处有期徒刑一年。决定执行有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金100万元。

早在2021年，潘先文就已因涉嫌操纵证券市场被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施，彼时距离ST三圣上市仅过6年左右。据了解，潘先文此前已多次违法违规，而ST三圣近年来的经营业绩也每况愈下。

在资本市场多次违法违规

早在2021年6月6日，ST三圣就曾披露，潘先文因涉嫌操纵证券市场于2021年6月1日被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施。

本次公告披露了潘先文犯操纵证券市场罪和擅自发行股票罪的大致案情：潘先文伙同他人集中资金优势连续买卖股票，操纵证券市场，影响证券交易价格和交易量，构成操纵证券市场罪；潘先文作为重庆市碚圣医药科技股份有限公司（以下简称碚圣医药）直接负责的主管人员，未经国家有关主管部门批准，向特定对象发行股票超过200人，构成擅自发行股票罪。

事实上，潘先文在证券市场的违法违规行为不止于此。

例如，根据2019年9月ST三圣披露的证监会行政处罚决定书，在2018年5月至2018年12月，潘先文指使并组织ST三圣时任财务总监杨志云通过供应商向关联方重庆青峰健康产业发展有限公司提供资金合计4.49亿元，潘先文也因此被给予警告处分，并被处以90万元罚款。

2023年2月，ST三圣和潘先文因涉嫌信披违法违规被证监会立案调查。2023年8月，ST三圣又披露，公司、潘先文及相关人员收到证监会重庆监管局的《行政处罚决定书》。据《行政处罚决定书》内容，2019年5月15日，ST三圣与潘先文控制的碚圣医药向重庆市万盛区恒辉小额贷款有限公司借款1亿元，资金被用于碚圣医药及偿还潘先文借款。潘先文又因此被给予警告处分，并被处以180万元罚款，并被采取5年市场禁入措施。

回到此次案件，《刑事判决书》也显示，被告人潘先文如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过重庆市第一人民法院或者直接向重庆市高级人民法院提出上诉。

公司业绩连续两个年度亏损

ST三圣目前主要有建材化工和医药制造两大业务板块，其中建材化工板块主要产品为商品混凝土、减水剂、膨胀剂、硫酸，医药制造板块主要产品为医药中间体、原料药和制剂产品。按照2023年半年报，ST三圣的建材化工和医药制造两大业务板块的营收占比分别为53.15%和44.55%。

ST三圣于2015年上市，潘先文则于2019年卸任ST三圣董事长一职。此后，ST三圣经营业绩每况愈下。财报数据显示，2021年、2022年和2023年前三季度，ST三圣的营业收入分别为24.89亿元、20.77亿元和16.16亿元，扣非后归母净利润分别亏损3.35亿元、3.14亿元和1.29亿元。

与此同时，ST三圣官司缠身，部分银行账户被冻结。

根据ST三圣2023年12月28日的公告，ST三圣控股股东拟通过引入投资者解决资金占用及违规担保问题，目前投资者引入工作仍在努力推进中，相关交易方案仍处于论证阶段。与此同时，ST三圣也拟向法院申请重整及预重整，目前正根据法院相关要求积极推动预重整前期准备工作。

就申请重整的进展等，《每日经济新闻》记者于1月5日晚间致电ST三圣，但电话未获接通。

封面图片来源：视觉中国-VCG41N1410549729