券商基金早参 | 中基协集中注销近40家私募，华夏幸福、赛伯乐旗下私募在列；“期货市场量化交易暂停”被辟谣，期货公司返佣或发生变化

｜2024年1月5日星期五｜ NO.1中基协集中注销近40家私募，华夏幸福、赛伯乐旗下私募在列 近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）集中注销了近40家私募基金管理人登记，其中不乏知名机构的身影。例如，2023年12月29日，中基协注销了华夏幸福资本管理有限公司（以下简称华夏幸福资本）的管理人登记，原因是经营异常。华夏幸福资本由上市公司华夏幸福基业股份有限公司（以下简称华夏幸福）100%出资设立，注册资本2亿元，注销时未在系统提交清算的产品还有2只。此外，中基协还一口气注销了知名机构赛伯乐投资旗下的10家私募基金管理人登记。而在此之前，协会已经注销了赛伯乐旗下多家关联公司。 点评：中基协集中注销近40家私募，体现了私募基金行业的强监管态势，对于提高行业的合规性和信誉度有积极作用。对于私募基金管理人而言，尤其知名机构要带头严格遵守中基协的相关规定，及时履行自律管理的义务，维护投资者的合法权益。 NO.2“期货市场量化交易暂停”被辟谣，期货公司返佣或发生变化 近日，一则“期货市场量化交易被叫停”的消息在业内传播，对此，多位头部量化私募人士透露，此消息不属实，目前并未收到任何期货市场量化交易被暂停的通知。值得注意的是，多位私募人士称近期期货市场确实发生了新变化，即新年第一周尚未收到期货公司返佣的转账，但后续是否会转账无法确定，相关情况需继续观察。如果期货公司返佣取消，那么期货市场的高频交易或许会受到一定影响。(上证报) 点评：“期货市场量化交易暂停”传闻再度被证伪，反映了市场对量化交易的质疑仍在发酵；另一方面，期货公司返佣的变化也将深远影响量化交易的发展，如果返佣取消或减少，可能会影响量化交易的收益和成本，从而影响市场的活跃度和流动性。希望期货市场能够保持稳定和透明的监管环境，促进量化交易的健康发展。 NO.32023年A股股票ETF基金净流入4792.36亿元 中国银河证券基金研究中心于1月3日发布《A股ETF基金资金流动数据报告》，该数据报告显示2023年A股股票ETF基金净流入4792.36亿元。其中，2023年上半年净流入1553.89亿元，下半年合计净流入3238.47亿元。此外，该报告还分析了2018年至2023年的情况。2018年至2023年A股股票ETF基金净流入，分别为1296.35亿元、-340亿元、-611.86亿元、-73.71亿元、2426.34亿元、4792.36亿元。从历年度数据看，2022年和2023年是两年较大规模资金净流入，两年合计7218.70亿元。 点评：A股股票ETF基金的资金流动情况，对于了解市场的风格和趋势有一定的指导意义。A股股票ETF基金的净流入规模反映了投资者对指数投资的认可和信心。从数据看，2022年和2023年是A股股票ETF基金的爆发期，其中宽基类ETF受到了更多的青睐，特别是沪深300、上证50和科创100等指数系列产品。希望A股股票ETF基金能够继续保持良好的发展势头，为投资者提供更多的投资选择和收益机会。 NO.4吉林省证监局对辖内四家股权投资机构作出处罚 1月3日，吉林省证监局对辖内四家股权投资机构作出处罚，分别是吉林省创新股权投资基金、吉林省华信基金管理有限公司、长春东金投资管理合伙企业（有限合伙）、吉林省集旅股权投资有限公司，上述机构均被采取责令改正行政监管措施。从本次查处的机构来看，主要是因为相关机构未及时填报并定期更新私募基金管理人及其从业人员的有关信息，部分机构也未对私募基金进行风险评级。记者注意到，被处罚的机构有些已多次出现异常，根据中国基金业协会的信息，有的未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。 点评：吉林省证监局对股权投资机构加大监管及处罚，对于促进股权投资市场的规范和健康有一定的推动作用。股权投资机构作为私募基金的重要组成部分，应当遵守证监会和中基协的相关规定，及时报送和更新信息，做好风险评级和管理，保障投资者的合法权益。希望被处罚的机构能够认真整改，消除隐患，提高自身的合规水平和专业能力。 NO.5国泰君安：王文杰辞任非执行董事 国泰君安1月4日晚间发布公告，王文杰由于工作原因辞任公司非执行董事、战略及ESG委员会委员及薪酬考核与提名委员会委员职务，自本公告之日起生效。据公告披露，王文杰先生与董事会并无任何意见分歧，且未向公司股东报告任何需知会事宜。公司在公告中未详细披露王文杰先生辞任后相关工作的接续计划，也尚未公布替代人选。 点评：王文杰辞任国泰君安非执行董事是一个中性的消息，对公司的战略和业绩影响有限。不过，公告也提到，王文杰在指导公司制定战略发展规划、完善公司长期激励与约束机制等工作方面发挥了积极作用。希望公司能尽快补充相关职位的人选，保持董事会的高效运作和决策能力。