多家股权投资机构违规！吉林证监局对华信基金、吉林省创新股权投资、长春东金投资等作出处罚

每经记者 任飞    每经编辑 叶峰    

1月3日，吉林省证监局对辖内四家股权投资机构作出处罚，分别是吉林省创新股权投资基金、吉林省华信基金管理有限公司、长春东金投资管理合伙企业（有限合伙）、吉林省集旅股权投资有限公司，上述机构均被采取责令改正行政监管措施。

从本次查处的机构来看，主要是因为相关机构未及时填报并定期更新私募基金管理人及其从业人员的有关信息，部分机构也未对私募基金进行风险评级。记者注意到，被处罚的机构有些已多次出现异常，根据中国基金业协会的信息，有的未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。

辖内4家机构同一天被罚，原因类似

一天内开出4张罚单，吉林证监局就在1月3日公示了相关处罚信息，涉及辖内的4家股权投资机构，分别是吉林省创新股权投资基金、吉林省华信基金管理有限公司、长春东金投资管理合伙企业（有限合伙）、吉林省集旅股权投资有限公司。

上述机构均被采取责令改正行政监管措施，而从本次监管当局对其处罚的原因来看，都有类似的情况发生，即未及时填报并定期更新私募基金管理人及其从业人员的有关信息。

一般来说，私募基金管理人的定期更新要求需要进行季度和年度更新，当在每季度结束之日起10个工作日内进行季度更新，包括管理人重大事项和违规失信情况、基金从业人员情况等信息。在每年度结束之日起20个工作日内进行年度更新，包括上一年度相关财务信息、管理人基本材料年度变更、管理人重大事项和违规失信情况、基金从业人员情况等信息。

如果没有按照规定时间内履行产品季度、年度等信息报送和信息更新义务，未履行相关义务的机构可能被列入异常机构名单并进行公示，并且会对异常私募机构新的发行产品造成影响。

从目前基金业协会公示的内容来看，已经有机构多次显示信息报送异常。例如此次被处罚的长春东金投资管理合伙企业（有限合伙），该机构在协会的信息报送异常，未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。

除了此类问题之外，被处罚机构还有涉及未对私募基金进行风险评级的行为，吉林省创新股权投资基金管理有限责任公司就存在这类问题。而这也是监管披露机构违规原因当中最常见的一类，由于私募股权投资基金属于长周期投资管理的高风险投资工具，对风险评级进行确认不仅有助于机构自身的风控约束，也能更好保护投资者利益。

部分机构投资者定向披露账户开立率低

除了前述监管披露的相关问题之外，有的机构还存在投资者定向披露账户开立率低的情形，根据中基协的信息记录，吉林省创新股权投资基金管理有限责任公司、长春东金投资管理合伙企业（有限合伙）都存在这样的情况。

长春东金投资管理合伙企业（有限合伙）在暂行办法实施后成立的基金有两只，其中吉林省通金投资基金合伙企业（有限合伙）的投资者查询账号开立率为0；吉林省创新股权投资基金管理有限责任公司管理的吉林省诺金创业投资有限公司、吉林省佰欧发展产业基金合伙企业（有限合伙）投资者查询账号开立率均为0。

投资者查询账号开立率=已开立查询账号的投资者数量/投资者总数。这意味着，这家私募尚没有1个投资者开通查询账号。据了解，在基金产品新开股卡时，中登公司会要求管理人说明相关情况，对管理人公示信息中的机构诚信信息出一份说明函，解释说明特别提示信息的情况，否则将无法通过资料审核。

因此，账号开立率低不仅会影响产品发行效率，还可能因为被协会公示的原因对托管准入、中登开股卡等产生影响。同时，还可能引发监管的更多关注，埋下风险隐患。

此外，协会还对部分机构的从业人员规模进行了风险提示，如吉林省华信基金管理有限公司就存在全职从业人员少于5人的情形，即在协会从业人员管理人平台中注册的全职员工数量少于5人。

过去一年，多地证监局对辖内私募基金管理机构强监管，并对违法违规行为重拳出击，众多违规机构受罚，而其中涉及信披违规、违反投资者适当性、未充分履行谨慎勤勉义务以及未及时向中国证券投资基金业协会履行报告义务等也是较为多发的违规事项。