因实际营业场所与登记不符等原因，中银证券一营业部被出具警示函

每经记者｜王砚丹    每经编辑｜叶峰    

12月1日，辽宁证监局公示了对中银证券丹东三经街证券营业部出具的警示函，指出该营业部存在四大问题：一是营业部实际营业场所与经营证券期货业务许可证记载的营业场所不符；二是未公示默认佣金率及最低收费标准；三是未对营业部营销、合规风控、账户业务办理岗进行分离；四是未对套印公章的重要空白合同进行出入库登记、领用登记、作废控制。

辽宁证监局要求该营业部进一步加强合规管理，杜绝此类事项发生。

值得一提的是，近期券商分支机构受罚成为展业焦点，而被罚的原因既涉及到内部控制不合规，也涉及到对外展业打擦边球等敏感问题。如中信证券天津滨海新区黄海路证券营业部于今年10月底被天津局出具警示函，天津证监局指出，该营业部个别从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间,存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者承诺保本保息的情形。