首发快讯

执业行为频频触碰红线，多家三方投顾机构接连被罚

2023-11-10 07:02:23

每经AI快讯，又一家投资咨询公司被罚。近日，广东证监局发布了对东高（广东）科技发展有限公司的罚单，该公司被暂停新增客户6个月。证券时报记者梳理发现，今年以来，各地证监局针对证券投资咨询机构及从业人员的违规行为开出了逾40张罚单。从违规类型来看，不当营销宣传、违规承诺收益、业务人员不适格、内控管理机制不健全、留痕管理不规范是投资咨询机构的几大通病。（证券时报）

责编胡玲

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