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债券自营业务存三大违规行为，国开证券被要求增加内部合规检查次数

每日经济新闻 2023-09-22 19:45:22

每经记者｜陈晨每经编辑｜叶峰

9月22日，北京证监局发布了对国开证券采取责令增加内部合规检查次数监管措施的决定。北京证监局表示，国开证券在开展债券自营业务中存在以下问题：一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情况，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位。上述情况反映出你公司内部控制存在缺陷，未能充分有效控制债券交易风险。

每经记者注意到，今年6月证监会发布的证券公司“白名单”，国开证券被调出。“白名单”实行动态调整机制，结合了证券公司合规风控及业务风险情况。

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