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证监会通报“我乐家居股东违规减持”:拟没收违法所得1653万元,处罚款3295万元!公司披露相关细节

每日经济新闻 2023-09-15 21:33:12

每经编辑 张锦河    

9月15日晚,我乐家居(SH603326,股价12.91元,市值40.73亿元)发布公告称,公司于2023年9月15日获悉前述股东已收到中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》(苏证监罚字[2023]8 号),并披露了相关情况。

随后,证监会通报了于范易及其一致行动人违规减持“我乐家居”股票案调查进展。

经查,2021年,于范易及其一致行动人通过二级市场买入“我乐家居”股票达到5%时,未按规定履行信息披露义务,被证监会出具警示函。

本次违规减持发生前,于范易及其一致行动人合计持有“我乐家居”股票2244万余股,占公司总股本的7.11%。2023年9月5日至9月6日,于范易及其一致行动人将上述股票全部减持,未在减持比例到达5%时依法停止交易,后续违规成交金额1.07亿元,违法所得1653万元。证监会拟依法没收于范易及其一致行动人前述违法所得,并从严处以3295万元罚款。

我乐家居:证监会拟没收违规减持股东违法所得1653万元,罚款3295万元

9月15日晚,我乐家居发布的公告披露了证监会江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》内容。

内容显示,2019年3月12日,于范易及其一致行动人开始通过集中竞价的方式买入“我乐家居”。2021年1月27日,于范易及其一致行动人持股比例合计达到5%。截至2023年9月4日,于范易及其一致行动人合计持有“我乐家居”22,440,408股,占我乐家居总股本的7.1124%。

2023年9月5日至2023年9月6日10点20分,于范易及其一致行动人通过集中竞价的方式合计减持“我乐家居”22,440,408 股,占我乐家居总股本的7.1124%。于范易、埃维商贸、埃维创业、埃维管业在合计减持比例达到 5%时未按规定停止交易,具体情况如下:

2023年9月5日,于范易卖出其名下2个证券账户中“我乐家居”合计2,907,912股,占总股本的0.9216%,成交价格为 14.66 元/股,成交金额为42,629,989.92 元。

2023年9月6日9点25分起,于范易及其一致行动人开始持续减持“我乐家居”。2023 年 9 月 6 日 9 点 51 分 49 秒,埃维创业名下证券账户卖出“我乐家居”60,000 股,该笔交易完成后,于范易及其一致行动人减持“我乐家居”的比例合计达到总股本的 5.0059%。在合计减持比例达到总股本的 5%以后,于范易、埃维商贸、埃维创业、埃维管业未按规定停止交易,违规减持“我乐家居”合计 6,664,774 股,占总股本的 2.1124%,合计成交金额为 107,186,238.02 元。

其中:于范易减持 10,061 股、占比 0.0032%、金额 162,283.93 元;埃维商贸减持 470,997 股、占比 0.1493%、金额 7,585,420.85 元;埃维创业减持 1,610,543股、占比 0.5105%、金额 25,917,270.59 元;埃维管业减持 4,573,173 股、占比1.4494%、金额 73,521,262.65 元。

按照拟制成本法计算,于范易、埃维商贸、埃维创业、埃维管业的违法所得分别为25,438.29元、1,179,118.34元、4,011,357.04元、11,318.974.40元,违法所得合计16,534,888.07元。

2023年9月8日,我乐家居披露《关于股东减持权益变动的提示性公告》及《简式权益变动报告书 (减持)》,披露了于范易及其一致行动人上述减持的具体情况。

上述违法事实,有询问笔录、微信聊天记录、证券交易流水、工商资料、公司公告等证据证明。

我局认为,于范易及其一致行动人合计持有“我乐家居”5%以上股份,在合计减持我乐家居股份比例达到 5%后,于范易、埃维管业、埃维创业、埃维商贸未按规定停止交易,该行为违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》) 第三十六条第一款和第六十三条第二款的相关规定,构成《证券法》第一百八十六条所述限制期转让股票的违法情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十六条的规定,我局拟决定:

对于范易、烟台埃维商贸有限公司、西藏埃维创业投资有限公司、烟台埃维管业有限公司责令改正,给予警告,没收违法所得16,534,888.07 元,并处罚款3,295万元。其中:

(一)对于范易没收违法所得25,438.29元,并处罚款5万元;

(二)对烟台埃维商贸有限公司没收违法所得 1,179,118.34元,并处罚款230万元;

(三)对西藏埃维创业投资有限公司没收违法所得 4,011,357.04元,并处罚款 800 万元;

(四)对烟台埃维管业有限公司没收违法所得 11,318,974.40 元,并处罚款2,260 万元。

证监会:将进一步加大对违规减持行为的打击力度

证监会通报,近日,按照党中央、国务院关于依法从严打击证券违法活动的总体要求,证监会对“我乐家居”大股东于范易及其一致行动人违规减持股票行为立案调查,迅速查明违法事实,从重从快追究行政法律责任,并向相关当事人送达了《行政处罚事先告知书》。

上市公司大股东、董监高违规减持股票,破坏市场诚信基础,扰乱正常交易秩序,损害广大中小股民利益,始终是我会监管执法重点。近期,我会进一步规范股份减持行为,引导上市公司大股东、实际控制人等主体共同维护健康市场生态。于范易及其一致行动人无视法律法规和监管要求,公然违规减持本公司股票,性质严重、影响恶劣,应予严惩。

经查,2021年,于范易及其一致行动人通过二级市场买入“我乐家居”股票达到5%时,未按规定履行信息披露义务,被我会出具警示函。本次违规减持发生前,于范易及其一致行动人合计持有“我乐家居”股票2244万余股,占公司总股本的7.11%。2023年9月5日至9月6日,于范易及其一致行动人将上述股票全部减持,未在减持比例到达5%时依法停止交易,后续违规成交金额1.07亿元,违法所得1653万元。我会拟依法没收于范易及其一致行动人前述违法所得,并从严处以3295万元罚款。

持股5%以上股东是上市公司的重要股东,对公司负有特殊责任,是公司经营发展和治理运行中的“关键少数”。新《证券法》进一步强化对股东减持行为的规范,在买入卖出、信息披露等方面规定有特别义务。我会希望上市公司大股东、实际控制人和相关高管人员等市场主体要以此案为鉴,时刻保持警醒,深刻吸取教训,忠实履行信义义务,强化诚信契约精神,增强守法合规意识,严格按照《证券法》《公司法》以及相关监管规则要求规范减持股票。

下一步,我会将坚决贯彻落实党中央“要活跃资本市场,提振投资者信心”的决策部署,抓紧完善关于减持股份的法规制度,进一步加大对违规减持行为的打击力度,速查速处、重罚重处,发现一起、查处一起,让敢于违法者受到应有惩罚、付出沉痛代价。

每日经济新闻综合自证监会发布、公司公告

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