“券商一哥”上半年业绩出炉：收入下降净利微增，人均薪酬40万

每经记者 王砚丹    每经编辑 赵云    

8月29日晚间，中信证券披露了2023年半年报。作为券商一哥，中信证券这份成绩单相对平淡。

数据显示，中信证券上半年实现营业收入315亿元，同比下降9.70%；净利润113.06亿元，同比增长0.98%；基本每股收益0.75元。上半年公司员工人均薪酬为40.88万元，与去年同期基本持平。

《每日经济新闻》记者总结了财报的七大要点，供读者阅览。

要点一：五大业务板块仅证券承销业务同比正增长

中信证券将主营业务分为经纪业务、资产管理、证券投资、证券承销、其他五大类。2023年上半年，公司除了证券承销业务，其他各项主营业务均出现了不同程度的下滑。

其中，经纪业务收入79.21亿元，同比下滑4.26%；资管业务收入53.62亿元，同比下滑11.96%。证券投资业务收入102.13亿元，同比下滑1.91%。其他业务收入42.05亿元，同比下滑37.22%。证券承销业务收入37.98亿元，同比增长11.38%。

营业利润率方面，经纪业务营业利润率增加了0.31个百分点。证券投资业务、资产管理业务、证券承销业务营业利润率分别减少了11.08个百分点、7.76个百分点、4.79个百分点。

要点二：注册制后公司IPO主承销规模市场份额排名第一

中信证券作为券商龙头，在投行领域具有明显优势地位。半年报显示，公司多项指标排名市场第一。

境内股权融资方面，2023年上半年，公司共完成A股主承销项目66单，主承销规模1588.42亿元（现金类及资产类），排名市场第一。

股票发行注册制正式实施后，公司完成IPO项目22单，主承销规模330.94亿元，市场份额15.78%，排名市场第一；再融资项目44单，主承销规模1257.49亿元，市场份额27.76%。其中现金类定向增发项目27单，主承销规模843.72亿元，市场份额29.55%。

债务融资业务方面，中信证券表示，2023年上半年共承销债券1923只，排名同业第一。承销规模合计8532.11亿元，同比增长1.81%，占全市场承销总规模的6.34%。占证券公司承销总规模的13.83%。

要点三：200万元人民币以上资产财富客户数量超16万户

半年报显示，截至报告期末，中信证券客户数量累计超1350万户；托管客户资产规模保持人民币10万亿级，较2022年增长7%。其中，人民币200万元以上资产财富客户数量超16万户，资产规模达人民币1.8万亿元。公司及中信证券（山东）、中信证券华南代理股票基金交易总额合计人民币18.2万亿元，较2022年同期实现正增长。

此外，中信证券还表示，公司境外财富管理加快全球化布局，正式推出新加坡财富管理平台，扩大国际化服务半径与服务内涵。2023年上半年，境外高净值客户规模增加，财富管理产品销售收入同比增长178%。

要点四：华夏基金实现净利润10.75亿元

中信证券在半年报中披露了子公司华夏基金的业绩。2023年上半年公募基金发行市场遇冷的背景下，华夏基金权益基金中长期业绩仍表现优秀，ETF规模和绝对增量保持行业龙头地位，产品发行数量保持行业第一。截至报告期末，

华夏基金本部管理资产规模人民币18016.65亿元。其中，公募基金管理规模人民币12526.33亿元；机构及国际业务资产管理规模人民币5490.33亿元。

华夏基金2023年上半年，实现营业收入人民币37.11亿元，净利润人民币10.75亿元；员工1559人。

要点五：上半年人均薪酬40.87万元

员工情况方面，截至6月30日，公司员工总数为26865人，较年初增加1123人。

记者按照“支付给职工以及为职工支付的现金+期末应付职工薪酬-期初应付职工薪酬”/平均员工人数估算，发现中信证券上半年人均年薪为40.87万元。而去年同期在这一口径下为41.98万元，也就是说，中信证券今年上半年人均薪酬小幅减少了1.11万元。

从目前已披露半年报的券商数据来看，中信证券员工人均薪酬为上市券商最高。此外，财通证券、中泰证券、国泰君安、东吴证券员工人均上半年薪酬也超过30万元。（由于部分券商未披露2023年中期员工人数，取数时假设6月30日员工人数与年初没有变化，因此平均员工人数可能有误差，从而影响测算结果）。

要点六：半年报中多处提到人工智能

值得一提的是，今年以来人工智能大热，中信证券在半年报中也多次提到人工智能。

如中信证券在阐述证券投资业务时指出，公司上半年另类投资业务运用人工智能等新技术，加快策略研发，调整策略配置，丰富策略种类，有效分散风险，取得较高的超额收益。在风险管理方面，公司也在不断探索人工智能、大数据等金融科技在风险管理领域的应用，推动数字化和智能化风险管理升级。依托公司的大数据平台和人工智能平台，利用知识图谱及数据挖掘等技术手段丰富客户画像和舆情监测，提升风险管理前瞻性，借助分布式、流式计算、中间件等高性能技术实现风险计量性能优化。

要点七：上半年收到四张罚单

财报中，中信证券还披露了监管部门对公司采取行政监管措施、公司受到处罚及整改情况，共计收到四张罚单。具体来看：

2023年1月16日，深圳证监局对公司出具了警示函。深圳证监局指出，公司及私募子公司金石投资的私募资产管理业务存在资管新规整改落实不到位，部分资管产品估值核算方法未及时调整、违约资产未及时减值处理、过渡期结束时仍存在多层嵌套产品、填报私募资管业务数据不准确、个别单一产品存在部分定期和临时报告材料缺失、在封闭运作期间追加委托投资的情形。

2023年2月8日，中国人民银行对公司处以人民币1376万元的罚款。中国人民银行指出，公司违反《中华人民共和国反洗钱法》等法律规定，未按规定履行客户身份识别义务、保存客户身份资料和交易记录、报送大额交易报告或者可疑交易报告等。本次处罚是针对2020年12月至2021年1月期间中国人民银行对公司开展反洗钱专项执法检查作出。

2023年4月4日，西藏证监局对公司出具了警示函。西藏证监局指出，公司作为华钰矿业的首次公开发行及上市项目保荐机构，在2017年至2018年6月的持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场检查不到位、对销售收入及主要客户异常变化核查不充分的情形。公司对监管机构指出的问题进行了认真总结和深刻反思，已按时向监管机关提交了整改报告。

2023年7月7日，深圳证监局对公司出具了警示函。深圳证监局指出，公司在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。公司认真落实安全生产责任制，强化责任文化建设，提高全员风险意识，强化网络和信息安全管理，深入开展网络和信息安全风险排查整改工作，并按期向监管机构报送了整改报告。

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