国融证券再收罚单，在实施蒲公英财务顾问项目中存在两大问题

每经记者 王砚丹    每经编辑 彭水萍

7月12日，内蒙古证监局对国融证券开出罚单，指出国融证券以“财务顾问”名义实施蒲公英项目过程中，公司未制定相关合规管理制度规范员工展业行为，反映出公司合规管理制度体系不完善；该项目工作底稿归档不完整、不规范。

内蒙古证监局指出，上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》的规定，决定对国融证券采取出具警示函的监管措施。

今年以来，国融证券屡收罚单。2023年1月5日，因在债券业务中违规，内蒙古证监局对公司采取了责令改正的监管措施。1月10日，江苏证监局在其官网发文称，因为国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中未能勤勉尽责，对国融证券及项目负责人张志敏采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此外，2022年国融证券出现经营亏损，全年实现合并营业收入6.98亿元，同比下降51.63%；净利润为亏损2.57亿元，同比下降182.68%。