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辽宁证监局：对中天证券股份有限公司采取监管谈话措施

2023-06-16 21:12:45

每经AI快讯，辽宁证监局发布关于对中天证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定。经查，中天证券股份有限公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是未制定互联网平台发布研报制度和流程，未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研。二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全。三是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。辽宁证监局决定对该公司采取监管谈话的监管措施。（辽宁证监局网站）

责编胡玲

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