东海证券董事长钱俊文：注册制下中介机构把关责任前移

每经AI快讯，6月10日，首届中国资本市场法治论坛在上海召开。在“证券市场高质量发展与法治保障”分论坛上，东海证券董事长钱俊文参与了“改革创新与证券中介机构发展”的圆桌讨论。钱俊文表示，全面注册制的到来，对中介机构的“看门人”责任提出了更高要求。中介机构把关责任前移，责任的边界也外延了。未来期待制度进一步细化，厘清中介机构的责任边界，形成各司其职的机制。

从中介机构责任的角度来说，钱俊文认为有三方面的变化值得重视。一是从“受理即担责”到“申报即担责”，意味着中介机构的把关责任前移。二是责任的边界也外延了，在过错推定原则下，如果中介机构不能有效证明其没有过错，则最终会被认定其具有过错。三是处罚更严，“尤其是我们中小券商，如果受到一单行政处罚，那从分类评价和市场声誉来看，对公司的影响都是一种不可承受的程度。”（上证报）