信达证券再收资管业务罚单，时任分管高管也被罚

每经记者 陈晨    每经编辑 赵云    

继投行业务、境外业务存在违规行为被罚后，信达证券如今在资管业务上收罚单。

6月2日，北京证监局指出，信达证券在开展资产管理业务过程内部控制管理不完善、资产管理产品投资运作不规范，因而要求信达证券责令改正，时任分管资产管理业务高管也难辞其咎，被出具警示函。

信达证券2022年年报显示，公司资产管理业务分部实现营业收入3.44亿元，是信达证券第三大收入来源，占2022年度营业收入的10.00%，同比上升3.79%。

资管业务违规投资收罚单

北京证监局发布的公告显示，经查，信达证券在开展资产管理业务过程中存在以下问题：一是资产管理业务的内部控制管理不完善、合规管理不到位。二是资产管理产品投资运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位，违规投资法律依据不充分的收（受）益权，个别资产管理产品投资运作过程中未落实主动管理职责。

因此，对于信达证券上述违规行为，北京证监局对信达证券采取责令改正的行政监管措施。“你公司应采取切实有效的整改措施，提升资产管理业务内部控制有效性，加强业务审核，强化合规风险管控，实现合规稳健发展。”北京证监局强调道。

北京证监局还表示，张延强作为信达证券时任分管资产管理业务高管，对上述相关违规行为负有直接管理责任。于是，北京证监局也对张延强采取出具警示函的行政监督管理措施。

那么，信达证券资产管理业务发展情况究竟怎样？2022年年报显示，公司严格按照资管新规要求，完成全部7只存量大集合产品的公募化改造，推动了公司资产管理业务全面化、高质量的发展。

报告期内，公司资产管理业务实现营业收入3.44亿元，是信达证券第三大收入来源，占2022年度营业收入的10.00%，同比上升3.79%。另外，资管业务营业收入同比增长主要系资产管理业务管理费收入增长。记者注意到，信达证券在企业资产证券化业务方面更具竞争性。中基协数据显示，2023年一季度，信达证券企业资产证券化业务月均规模346.18亿元，位居行业第11名。

年报透露前两次罚单整改措施

说回罚单，其实信达证券在合规、内控方面被罚并非首次，就在去年信达证券接连在投行业务、境外业务因内控不足被罚。

2022年4月，北京证监局指出，信达证券在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制，ABS业务开展环节违规，风险管理缺位，部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全，投行业务内部控制有效性不足，对同类业务未执行统一标准，合规检查和利益冲突审查不规范。因此信达证券被要求责令改正。同时，北京证监局还对公司时任直接分管投行业务的高级管理人员、公司总经理祝瑞敏采取监管谈话措施。

2022年6月，证监会直指信达证券存在多种违规行为：一是未完成香港控股平台的设立。二是返程参股公司建信国贸（厦门）私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照规定修改境外子公司的公司章程。此外，证监会还指出，《境外办法》给予了长达3年的整改时限，但信达证券在整改时限内工作进展缓慢，对相关监管承诺事项的作出和执行较为随意，对监管相关规定的落实明显不够到位。因此，信达证券被要求责令改正。同时，证监会对信达证券分管境外子公司的高级管理人员祝瑞敏、公司合规负责人吴立光采取监管谈话的行政监管措施。

那么，信达证券是如何整改的呢？2022年年报中揭晓了这一答案。对于投行业务的罚单，信达证券表示，公司收到上述监管措施后高度重视，成立专项整改工作小组，责成相关部门积极整改落实，完善投行业务内控机制。整改措施涵盖了投行业务关键环节，涉及投行业务制度建设、人员管理、业务流程规范、内核审核、合规管理、风险管理、存续期管理、关联交易管理等重点业务环节，通过进一步完善业务流程、强化合规管理履职措施，切实提升投行业务内部控制执行的有效性。

另外，对于境外业务的罚单，信达证券表示，公司收到监管措施后，高度重视，积极推进，迅速落实相关整改工作。（去年）7月29日完成信达国际章程修订、8月26日完成了返程参股公司建信国贸的清理、9月5日完成香港控股平台公司信达证券（香港）控股有限公司的设立等工作，按时按质完成整改并向中国证监会提交整改报告。

封面图片来源：每经记者 张建 摄