首发快讯

上交所揭示投行业务内控六大问题，高撤否率券商或被现场督导

2023-05-25 06:35:07

每经AI快讯，上交所近日向中介机构下发最新一期《上交所发行上市审核动态》（2023年第2期）。在审核动态中，上交所通报了投行业务内部控制存在六个方面的共性问题，包括纸质底稿与电子底稿不一致、未将项目执业质量评价纳入重要岗位的薪酬考核要素等。上交所明确表示，IPO项目撤否率排名靠前、违规处理情形较多、多次出现“一督就撤、一查就撤”等问题的保荐人或被现场督导。最新审核动态显示，2023年1至4月，上交所对2家项目的保荐业务启动问题导向现场督导；对3家保荐人开展执业质量现场督导。2022年，上交所共对5家保荐人开展了执业质量现场督导，并将4家在审项目现场督导的范围延伸至投行“三道防线”。（上海证券报）

责编尹华禄

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