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云南证监局对中信银行昆明分行采取责令改正措施，旗下基金销售人员未取得基金从业资格

2023-05-19 17:18:55

云南证监局5月19日公布对中信银行股份有限公司昆明分行采取责令改正措施的决定。经查，该行部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格，零售银行部（负责基金销售）部门负责人、合规管理人员未取得基金从业资格。该行由总部统一执行代销基金业务年度监察稽核工作，但总部2020年度、2021年度个人代销基金业务监察稽核报告未见审核、发文留痕。该行2022年上半年代销产品销售自查报告包含投资者适当性内容，但未见审核、发文留痕。该行基金销售业务反洗钱工作制度和相关落实情况未向云南证监局报备。（每日经济新闻）

责编王瀚黎

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