ESG公募基金周榜26期 | ESG主题仅5只上涨，泛ESG全面领先

每经记者 黄宗彦    每经编辑 张海妮    

自2022年10月起，每经品牌价值研究院构建ESG公募基金数据库，并推出“ESG公募基金周榜”，通过追踪ESG基金表现、分析排名及变动背后可能的原因，帮助投资者更好地了解、识别、筛选更具投资价值的ESG基金。

本期ESG公募基金周榜的观察周期为4月10日至4月14日，最新净值以4月14日为准。每经品牌价值研究院制作的ESG公募基金收益率周榜显示，本期泛ESG主题基金全面领先，不仅霸占总榜，其主动型和指数型TOP10平均收益率也分别领先ESG主题。反观ESG主题产品，仅有5只主动型获得正收益，其余全部下跌。

上周三大指数走势不一，沪指收涨0.32%，深成指收跌1.4%，创业板指收跌0.77%。沪指周K实现5连阳，成交量也明显放大。经过上周前半周回调，沪指周五V型反转，直逼前高。

板块方面，轮动更加频繁，AI已不是市场唯一热点，半导体、文化传媒、电力、旅游、有色等板块多点开花，说明资金活跃度进一步提高，市场多头情绪较浓。

本期总榜显示，本期ESG基金分化明显，泛ESG主题更胜一筹——总榜中10只产品均为泛ESG主题，其中7只为主动型，3只为指数型。从产品主题来看，新能源汽车相关占多数。不过这类产品近一个季度表现较为一般，榜上的新能源汽车基金全部下跌，想要继续博反弹的投资者需要谨慎考虑。

榜单显示，本期ESG主题主动型基金较之前一周有明显下滑，仅有5只产品上涨。不过，本期上榜产品的历史收益相较于之前一周榜单略好，近一季度及自成立以来获得正收益的产品都为4只。大涨大跌的现象较为少见，仅有一只基金自成立以来亏损接近40%，这或许与建仓时点在当年高点有一定关联。总体来说，该类型产品走势相较其他产品而言更为平稳。

本期泛ESG主题主动型基金依旧相对强势，TOP10全部上涨，且平均收益率3.08%也是所有类型中第一。从上榜产品的主题来看，新能源及相关主题占绝大多数，此前周榜有提到过，新能源板块持续回调，（从本期上榜基金有9只在近一季度平均跌幅达2位数的结果也可佐证）因此短期内随时有可能反弹。加上马上进入用电高峰季，以及锂价接近阶段性底部，新能源中的细分板块，如光伏、锂电等存在较大概率反弹。

本期ESG主题指数型基金与之前一周表现截然不同，在近期首次出现全部下跌的情况。不过，前文已有分析，近期市场交易明显回暖，成交量持续放大，且大盘在深V反转的走势下直逼前高，本周大盘走强的概率较大，指数型基金也将有可能随大盘一起上行。不过，即便如此，还是需要注意风险。比如，本次上榜基金中有7只从成立以来未获得收益，大多都是在点位较高时成立，如果遭遇行情萎靡或者系统性风险，想要回本就需要更长的持有周期。

本周TOP10泛ESG主题指数型基金表现仅次于泛ESG主动型，不仅上榜产品全部获得收益，且平均收益率达2.25%，比同是指数型的ESG主题高了2.75个百分点。不过，该类型产品的历史收益总体不如前者——近一个季度有9只基金下跌，有6只自成立以来亏损，亏损幅度超20%的有4只。此前也多次提到，泛ESG主题指数型产品中有不少类似于行业基金，追踪行业指数，因此持仓集中度较高。比如本期上榜产品的重仓股全部是与新能源汽车电池或者配件相关，在近一段时间内都属于不受资金待见的板块。

榜单说明：

1、样本选择：每经品牌价值研究院“ESG公募基金数据库”从资本市场已发行的公募基金中，选取正常运作的产品，剔除已清盘基金。由于ESG债券基金逐渐面世，今后的榜单中同样将债基纳入数据库中。此外，如产品包含A和C类份额，只选择A类份额作为样本。

2、基金分类：按照投资标的差异，ESG基金可分为两大类，包括ESG主题基金（基金名称中包含ESG、可持续发展）和泛ESG主题基金（基金名称和投资策略包含环境、责任和公司治理的ESG内涵）；按照投资方式的区别，又可以分为主动型基金和指数型基金。

3、榜单名称：每经品牌价值研究院将ESG基金一共分为四类，分别为ESG主题主动型基金、ESG主题指数型基金、泛ESG主题主动型基金、泛ESG主题指数型基金，并由此在每周一推出1个ESG公募基金收益总榜TOP10和4个分榜TOP10。

封面图片来源：每日经济新闻 刘国梅 摄（资料图）