东方财富一天“崩”两次，证监会出手！

每经编辑 张锦河    

3月21日，#东财崩了#登上微博热搜。据悉，东方财富APP在当日上午、下午均出现长时间用户登录异常、持仓显示异常、无法交易等情况。

对此情况，东方财富方面给《每日经济新闻》记者3月21日的回应是：不予置评。

图片来源：每日经济新闻 资料图

3月24日，证监会官网发布东方财富证券股份有限公司申请上市证券做市交易业务资格反馈意见：现对你公司增加上市证券做市交易业务资格申请文件提出反馈意见，请你公司在30个工作日内对下列问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后，将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复，请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题，请致电我会证券基金机构监管部审核员。

近日，我们关注到媒体报道你公司证券交易软件无法正常登录交易，请说明此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况，并进一步说明公司是否符合“最近1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件”条件。

澎湃新闻此前报道，消息面上，市场出现了东方财富因3月21日交易系统故障被调查的传言。对此消息，上述工作人员称：“我们没有听说过。”对于3月21日系统宕机的时间是否达到监管规定的调查标准，该工作人员表示：“还需要进一步问一下东方财富证券。”

东财APP一天“崩”两次

据多位网友3月21日反馈，东方财富交易软件出现故障，无法登录和委托，并提示：“网络繁忙，请稍后重试。”不过，十点半左右，陆续有投资者反映，已经可以登录。

3月21日A股下午开盘后，有网友反馈，东方财富软件再次崩了。

从投资者反馈的情况来看，该APP不稳定运行的时间累计长达数小时。截至3月21日收盘，依然有投资者反映，还是看不到持仓情况。

对于故障原因，券商中国记者致电东方财富投资者热线。在多次忙线后，得到客户回复称，需要与技术部门确认后再具体回复。

由于此次APP异常时间较长，不少股民由于无法及时买卖，账户出现了损失。

有网友在社交网站上表示：“一起组团换个券商吧，累了......”“我就东财一个交易软件，看来要多搞几个交易软件，信誉崩塌就在今天，东财即将失去一大批客户。”

有不少网友表示，即使恢复了，但没有及时卖出，还是受损了。

还有不少愤怒的股民求拉维权群。

科创板做市交易业务或受到影响

据证监会2022年5月12日发布的《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》，经中国证监会核准取得上市证券做市交易业务资格的，可以试点从事科创板股票做市交易业务的证券公司，须符合的条件包括“公司最近1年未发生重大及以上级别信息安全事件”。

2022年5月份，证监会机构部下发了《机构监管情况通报》，针对近期发生的多起信息系统安全事件案例进行了专门通报。

分析近一年来信息系统安全事件后，证监会分析认为，事件主要类型及反映出的问题有以下五个方面：

其一是个别公司合规内控管理不到位，系统升级改造过程中存在薄弱环节；

其二是主体责任意识不强、履行不力，未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构；

其三，运维人员操作规范性不足，未能建立有效的权限管理及复核机制；

其四，监管通报指出，当前移动APP开发管理存在短板，已成为信息系统安全事件易发领域；

其五，安全管理存在漏洞，应对外部网络攻击或爬虫程序访问等网络防护能力仍需提升。

证监会陆续发布完善一系列政策规定，完善细化工作流程，切实做好投资者保护工作。2021年6月4日，证监会发布了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（下称“《处理办法》”），结合信息系统类别和信息系统服务能力异常，提出了统一的网络安全事件分级方法，完善了网络安全事件报告流程。

根据《处理办法》，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件；若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。

信息系统发生故障，可能构成网络安全事件的，应当立即报告。可能构成特别重大、重大网络安全事件的，应当每隔30分钟至少上报一次事件处置情况，直至信息系统恢复正常运行；对较大和一般网络安全事件，第一次上报后，无须持续上报事件处置情况；如有重要情况应当立即报告。同花顺去年被罚，就是因为交易异常情况未及时上报并反馈处置情况。

每日经济新闻综合自澎湃新闻、券商中国、中国基金报、公开资料

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