违规举牌不披露 思考投资及责任人被罚830万

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每经记者冷辉

日前，思考投资(831896.OC)发布公告称，公司于近日收到证监会的《行政处罚事先告知书》。针对思考投资违规交易买卖“慧球科技”超过5%一直未进行报告、告知、公告义务，及在违规行为限制期内仍违规交易买卖“慧球科技”的行为，对公司及时任董事兼总经理岳志斌、时任监事张寿清处以合计830万元的罚款。

具体而言，2014年9月~2015年2月，思考投资和张寿清通过大宗交易及二级市场交易方式买卖“慧球科技"，数量金额较大，造成账户组在2014年9月4日至9月10日期间持股比例超过5%。但是，思考投资及其一致行动人张寿清至今未履行持股变动比例超过5％的报告、告知、公告义务，且违反规定在限制期内累计买入“慧球科技" 1.2亿股、买入金额11.77亿元，累计卖出13271.61万股、卖出金额132132.27万元。

思考投资及张寿清账户组于2014年9月9日达到持股比例最高为6.1%。思考投资及张寿清是持股比例达到5％的未履行信息披露义务和违反限制期规定买卖股票的责任人。岳志斌是思考投资上述违法行为的直接负责主管人员。

上述行为违反了《证券法》第八十条和第三十八条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款、第二款和第二百零四条所述的违法行为。

鉴于上述违法行为，证监会拟对思考投资、张寿清、岳志斌予以警告，对思考投资处以罚款合计670万元，对张寿清处以罚款合计130万元，以及对岳志斌处以罚款合计30万元的决定，总计830万元。