中毅达、大恒科技遭爆炒后 上证所对28名投资者书面警示

每经编辑 每经记者 王一鸣    

每经记者 王一鸣

交易所对于异动个股的监管力度趋紧。

2月26日，《每日经济新闻》记者从上证所方面获悉，本周（2月22日-26日），上证所公司监管部门共发送日常监管类函件14份，其中监管问询函3份，监管工作函7份，重大资产重组预案审核意见函3份，定期报告事后审核意见函1份。

市场交易监管方面，最近一周，上证所就对96起证券异常交易行为进行调查，涉及证券78只次、证券账户163个次、证券公司52家次，共出具书面警示函92份，针对投资者实施盘中暂停账户交易17次，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

部分大户轮番炒作

上述异动个股中不乏中毅达、大恒科技等近期"妖股"。

据上证所2月26日披露，近期，沪市先后有中毅达、大恒科技等个股在上市公司连续澄清未有重大应披露信息，公司基本面无重大变化的情况下，股价出现短期大幅上涨的情况。对此，上证所保持高度关注，并加大了日常监控和自律监管力度。

据《每日经济新闻》记者对比观察，中毅达股价自1月13日的8.91元起步，至2月19日曾最高触及22.38元，期间最高实现2.51倍涨幅。回查近一个多月的龙虎榜，银河证券绍兴路、华泰证券厦门厦禾路、财通证券温岭东辉北路营业部等多家知名营业部接连上榜，成为股价重要推手。

其中，银河证券绍兴路在1月13日位居买一，买入1528.72万元；1月15日，温岭东辉北路上榜，买入2977.83万元；厦门厦禾路分别出现在1月15日、1月22日和2月3日的龙虎榜，分别买入613.45万元、4773.07万元、3523.15万元；中信证券上海溧阳路则在2月18日上榜，买入2591.37万元。

大恒科技表现较中毅达稍逊，但仍在2月15日至2月22日的5个交易日连续走出5个涨停。相关龙虎榜亦不乏知名席位，2月22日，中信证券上海溧阳路上榜，买入4176.69万元；2月17日，西藏同信成都东大街和国泰君安成都北一环路上榜，分别买入4475.30万元、3581.39万元。

经分析相关股票的交易情况，上证所注意到：一是在此类股票的上涨过程中，有部分大户轮番参与进行炒作，交易风格快进快出，具体表现为盘中高价连续买入，次日逢高即全部卖出；二是大户的上述行为吸引了不少中小个人投资者跟风买入，推动股价继续上行；三是少数大户存在大额申报、虚假申报、涨跌幅限制价格大量申报、日内或隔日反向、高买低卖等异常交易行为。

针对上述情况，上证所已向中国证监会进行了专项报告，并对6名投资者采取了盘中暂停当日交易的自律监管措施，对28名投资者进行了书面警示，对个别涉嫌存在一致行动关系的投资者进行了监管问询。

不过，交易所方面并未披露相关投资者的具体名单和交易细节。

已向证监会做专项报告

上证所提醒，在参与无相关信息披露且存在大幅波动的股票交易时，广大投资者尤其是中小个人投资者应特别注意防范风险，理性投资，避免盲目跟风。上证所也将持续加强对大幅波动股票的监管，对虚假申报、涨跌幅限制价格大量申报、拉抬打压、不及时履行权益变动信息披露等违法违规行为，坚决采取监管措施，维护市场正常交易秩序。

事实上，监管部门近期对市场中的异动个股、部分投资者的异常交易行为的监管力度正在加强。

据2月19日通报，上证所在一线监控中发现，2015年9月以来，投资者缪某某的证券账户在"梅雁吉祥"、"楚天高速"、"和邦生物"等系列股票的交易过程中，频繁出现涨停板价格大量申报、频繁申报并频繁撤销申报的异常交易行为。上交所对其采取了多次书面警示、暂停账户当日交易等自律监管措施，但缪某某仍不改正，违规情节严重。

为维护市场交易秩序，根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》等相关规定，上证所决定对缪某某名下的所有证券账户实施限制交易一个月的纪律处分并记入证券期货市场诚信档案数据库，相关情况将通报告中国证监会，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

对该类虚假申报行为，上证所相关人士表示，"将持续加强监管，发现一起，处理一起，坚决维护市场交易秩序。"