5宗案件零容忍！ 证监会开出最新行政处罚

每经编辑 每经记者 赵阳戈    

每经记者 赵阳戈

肃清市场，证监会责无旁贷。

1月8日，证监会公布5宗被处以行政处罚的案件，这其中涉及了较为普遍的股吧编造传播虚假信息案，以及操纵股票价格案和内幕交易案等。耐人寻味的是，这一则被罚的内幕交易案件中，被罚者却并没有在内幕交易期间获得利益，反而亏损上百万元，看来，就算有内幕，也不见得能讨到便宜。

股吧造谣被罚15万 

据证监会1月8日的《证监会对5宗案件作出行政处罚》，证监会近期对5宗案件作出行政处罚，其中，1宗编造传播虚假信息案、2宗操纵股票价格案、1宗内幕交易案和1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案。这其中，编造传播虚假信息案显得尤为醒目。

据证监会介绍，刘钦涛于2015年6月2日，在东方财富网股吧的“中国南车吧”发布标题为《东莞证券针对5000万以上VIP的风险预警》帖子，编造、传播虚假信息，扰乱证券市场，证监会决定责令刘钦涛改正，并对其处以15万元罚款。

《每日经济新闻》记者在股吧中看到，这位网民的吧龄8个月，网名“ihvcc”，于2015年6月2日在股吧中称“通知客户：周四之前，把所有仓位调整到半仓以下，能空仓就空仓。预计周四、周五出重大利空。”虽然描述简短，但这一条帖子，目前已经有4.27万人阅读，评论达81条，而且这位开贴的人，在发帖之后还意犹未尽，于帖子楼下不断发表诸如“看到就是救命”、“赔死你没商量，哥会为了取悦你发图？忘吃药了吧”、“无空穴来风，你懂得”、“所谓真相自在人心”、“真的假不了，假的真不了！再不跑下午跌死你”等言论，混淆视听。

最终，上述帖子成了笑话，定义成了编造、传播虚假信息，扰乱证券市场，刘钦涛这位网民只有苦果自吞。

内幕交易亏钱还挨罚 

除了上述具有普遍性之外，其它被证监会开出的罚单，也是各有教育意义。

2宗操纵股票价格案中，与A股有关的是自然人胡捷。该人士控制使用26个账户，从2012年4月13日至2012年12月31日期间，通过利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户间交易等方式影响“银基发展”价格，非法获利3504.78万元。证监会决定没收薛黎明违法所得54.58万元，并处以54.58万元罚款；责令胡捷依法处理非法持有的证券，没收违法所得3504.78万元，并处以3504.78万元罚款。另一个操纵股价案涉及新三板公司中海阳。

而这宗内幕交易案，则让人有些莫名喜感。

据证监会官网介绍，虞凌云的大学同学俞某为辽宁省机械集团股份有限公司（以下简称辽机集团）转让沈阳合金投资股份有限公司（以下简称合金投资）控制权这一内幕信息的知情人，在辽机集团谈判转让合金投资控制权期间，虞凌云与俞某频繁通话。虞凌云在通话后交易“合金投资”，交易行为异常。在与俞某通话后、内幕信息公开前，虞凌云买入“合金投资”201.3169万股，亏损191.04万元，构成内幕交易。证监会最终决定对虞凌云处以60万元罚款。、

至于1宗信息披露违法及在限制期限内买卖股票案，同样涉及辽机集团。

据悉，辽机集团作为合金投资的控股股东，通过其控制的大连一祥投资咨询有限公司（以下简称大连一祥）、大连天鸿投资有限公司（以下简称大连天鸿）、“武丽红”账户持有合金投资股份，且合金投资2013年年报、2014年半年报显示，大连一祥、大连天鸿分别为上市公司第三大、第四大股东；2014年年报显示，武丽红为上市公司第三大股东。辽机集团并未向上市公司报告以上关联关系。证监会对期间的违法增持等行为对直接负责的主管人员吴岩以及辽机集团，均做出了相应处理。