违规减持申辩未果 朗科科技前董事长被罚320万

每经编辑 每经记者 赵阳戈    

◎每经记者 赵阳戈

由于违规减持朗科科技（300042，收盘价44.4元）股权，公司一股东遭深圳证监局处罚，并被要求公开致歉。《每日经济新闻》记者注意到，违规减持的股东并非“外人”，而是朗科科技前控股股东、实际控制人，曾任第二届董事会董事长、总经理成晓华。三季报显示目前成晓华持股1325.04万股，位居公司第三大股东，同时也是第二大流通股东。

违规减持被证监局处罚

昨日（12月22日）朗科科技公告称，由于成晓华为朗科科技已发行股份5%以上的股东，于2014年12月30日、2015年4月29日通过大宗交易方式分别减持朗科科技股票200万股、680万股，合计减持880万股，减持比例达到朗科科技已发行股份的6.59%，而成晓华在减持股票达到5%时，未按规定履行报告和公告义务，在履行报告和公告义务前没有停止买卖公司股票。成晓华在减持5%后，违法减持的股份数量为212万股，违法减持金额为4664万元。

深圳证监局根据《证券法》相关规定，责令成晓华对减持情况进行报告和公告并公开致歉，同时对成晓华予以警告，罚款共计320万元，相当于违规减持金额的6.86%。

有意思的是，在上述处罚最终确定前，成晓华一度申辩。据公开信息披露，当事人成晓华在陈述、申辩意见中提出，对其罚款金额过重，请求减轻处罚，具体理由如下：两次减持前均披露了减持计划，减持行为在减持计划内进行且都予以了公告；对《上市公司收购管理办法》第十三条相关内容的理解有误，导致了超比例减持；减持系为了公司长远发展及维护中小股东的利益，不存在主观恶意、未对公众造成错误诱导、没有造成危害后果、没有获取非法利益等。

不过，深圳证监局最终认为，当事人成晓华的陈述申辩意见不足以构成减轻处罚的理由。

成晓华目前持1325万股

朗科科技2015年三季报显示，成晓华目前持有1325.04万股。

《每日经济新闻》记者注意到，成晓华是朗科科技前控股股东、实际控制人之一。曾任朗科科技第二届董事会董事长、总经理，分别于2014年2月、3月于任期届满而离任。1999年，成晓华与邓国顺研发出了世界上第一款闪存盘产品，从而引发了取代软驱的一场IT革命，1999年成晓华作为主要创始人创立朗科科技。

根据成晓华在上市前作出的承诺，其持有的股份在2013年1月9日起才得以解除限售，自2014年9月10日起十二个月内，可转让的股份数不超过其所持有股份数的50%。从时间表来看，虽然成晓华在今年4月份做了减持计划，即4月20日至10月19日的6个月内减持数量不超过900万股，但忽略了5%这条“红线”，被罚也在情理之中。