窗口期违规减持 中科电气副总经理等待处理

每经编辑 每经记者 郎晓俊    

每经记者 郎晓俊

窗口期违规减持，既是投资者关注的焦点，也是监管的重点领域。中科电气（300035，收盘价12.76元）的副总经理谢建国却偏偏要触碰这根红线。根据深交所信息披露，谢建国本人于3月28日进行了减持，而此时距公司的年报披露日不到一个月，违反了相关规定。

中科电气证代刘新谷表示，副总经理谢建国的减持行为确实属于违规，公司已经向深交所提交了材料，正在等待处理的结果。

副总窗口期高位减持

根据深交所披露的“董监高及相关人员股份变动情况”信息显示，3月28日，中科电气的副总经理谢建国以13.85元/股的价格，通过竞价交易的方式减持了1210股公司股份。减持之后，谢建国还持有3630股。

值得注意的是，这是其首次减持所持有的公司股份，并且是按照“董监高每年减持数量不得超过所持股份总数的25%”这一规定“顶格”减持。

按照深交所发布的《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》规定，上市公司董事、监事和高级管理人员的配偶买卖本公司股票时，应当遵守上述指引中第十九条的规定，即董事、监事和高级管理人员的配偶在上市公司定期报告公告前30日内，不得买卖本公司股票。

根据中科电气的公告，该公司将于4月20日同时披露2012年报和2013年一季报。谢建国的减持日期距公司定期报告的披露日不足一个月时间，明显属于违规行为。

《每日经济新闻》记者发现，在谢建国减持之前，公司接连发布了重大合同公告和2013年一季度业绩大增430%~460%的预告，股价持续上行。在其减持的3月28日，股价一度攀至14.30元/股的阶段高位，此后便一路下行，减持时机可谓精准。

公司承认违规

昨日，《每日经济新闻》记者以投资者的身份致电公司证代刘新谷，其承认副总经理谢建国的减持行为违反了窗口期的有关规定。“我们已经提交了书面材料到交易所，等候他们的处理，具体的处理结果还要看交易所公告”。

同时，他也表示，谢建国减持前所持公司股份4840股，是此前其任公司一部门总经理助理时，从二级市场上购买的。从2011年底谢建国担任副总经理的高管职位之后，一直没有减持。这次违规减持可能是不知道有此规定，公司已经对其进行了教育。

虽然谢建国所持有的公司股份并不多，但其减持行为还是令众多投资者颇为敏感。原因在于，包括中科电气董事长余新在内的众多高管所持有的5346万股公司限售股，于2012年12月25日解禁之后，上述高管曾做出承诺“三个月内不进行任何减持”。然而在谢建国减持前的3月25日，这部分过了承诺期的股份刚刚再次解禁，高管却没有继续承诺锁定股份。

同时，《每日经济新闻》记者发现，董事长余新的关联股东余强，在2012年12月25日所持有的限售股解禁之后，从2月28日开始持续减持，截至3月7日，共计减持42500股，占其持有股份的1.5%。