杭州正数资产管理有限公司被监管出具警示函

每经AI快讯，浙江证监局8月25日披露，经查，杭州正数资产管理有限公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一是未谨慎勤勉履行管理人职责，严重偏离市场公允价值进行投资；二是由非公司员工参与私募基金募集、投资决策；三是未按基金合同约定披露关联交易；四是办公场所及员工人数不符合中国证券投资基金业协会要求。浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行合格投资者确认、适当性管理和信息披露义务。还要求该公司在收到决定书之日起7日内向监管提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。