私募基金经理外泄账户密码，买啥卖啥告诉朋友，被证监局罚款20万！

每经编辑｜黄胜    

近来，私募泄露信息事件频发。

据上海证监局最新披露，针对龚某某泄露未公开信息的违规行为，该局责令改正，给予警告，并处以20万元罚款。

罚单显示，龚某某曾任职于某证券类私募，担任5只私募产品的投资经理，负责并知悉投资决策等工作。在任期间，龚某某通过当面告知、微信、提供相关私募基金产品证券账户的账号密码等方式，向赵某泄露前述5只私募基金的投资决策等未公开信息。

近年来，上海证监局多份罚单显示，私募投资经理已成信息泄露高发群体。今年7月，该局曾对3位私募投资经理的信息泄露行为同时开具罚单，3人均被罚款50万元。

今年7月14日，上海证监局面向3位私募投资经理发布行政处罚决定书。因为私募机构、私募产品、基金经理等关键信息均匿名，暂时无法验证3位投资经理是否来自1家私募。

罚单指出，泄露因职务便利获取的未公开信息，张某帆、陈某、徐某均被该局责令改正，并处以50万元罚款。其中，陈某、徐某虽然提交了陈述、申辩材料，但未对本案违法事实、法律适用、处罚裁量等提出异议。

上海证监局指出，张某帆曾担任上海某私募旗下1只证券类基金的投资经理，负责投资决策等工作并知悉未公开信息。任职期间，张某帆对外泄露所管理产品的投资决策等未公开信息。

任职上海某私募期间，陈某作为X只私募基金的投资经理，负责投资决策等工作，知悉投资决策等未公开信息。任期内，陈某对外泄露在管私募基金的投资决策等未公开信息。

徐某曾任职2家私募机构，曾任上海某资产管理有限公司旗下某投顾产品指定授权代表，以及曾任上海某资产管理中心（有限合伙）旗下某证券类私募产品的投资经理，实际负责投资决策等工作，知悉投资决策等未公开信息。任职期间，徐某对外泄露前述2只产品的投资决策等未公开信息。

每日经济新闻综合公开消息

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