内部管理不到位！神光咨询被出具警示函

每日经济新闻 2025-04-24 15:46:18

每经AI快讯，3月26日，山东证监局发布公告，对山东神光咨询服务有限责任公司（以下简称“神光咨询”）采取出具警示函的行政监管措施。

公告显示，神光咨询存在合规管理和内部控制不到位，未在营业场所公示所有证券投资顾问人员的姓名及其登记编码。违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第十二条的规定。

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证券投资管理警示函

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