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中航证券存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位等问题证监会责令其改正

每日经济新闻 2024-10-18 18:26:42

每经AI快讯，10月18日，证监会发布关于对中航证券有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在质控负责人同时参与项目承做、质控验收不到位、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题。上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向江西证监局提交书面问责报告。

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