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东方证券承销保荐存在部分项目质控现场核查、内核把关不到位等问题证监会责令其改正

每日经济新闻 2024-10-18 18:06:19

每经AI快讯，10月18日，证监会网站发布关于对东方证券承销保荐有限公司采取责令改正措施的决定，经查，发现公司存在部分项目质控和内核人员交叉混同、部分项目质控现场核查、内核把关不到位、部分项目聘请第三方信息披露不规范等问题。上述情况违反了相关规定。证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施。公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向上海证监局提交书面问责报告。

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