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开源证券申请北交所股票做市业务资格获反馈意见

每日经济新闻 2024-07-05 17:37:50

7月5日，证监会发布公告，对开源证券新增北交所股票做市业务资格的申请文件提出四项反馈意见：

一是，根据开源证券北交所做市制度，董事会负责审定做市业务总规模，因此，开源证券需要提供相关审定文件。二是，补充提供控股股东陕西煤业化工集团有限责任公司最近三年规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列的支撑材料。三是，提供公司2022年、2023年新三板做市业务排名的支撑材料。四是，证监会关注到，开源证券2024年5月因资管业务相关问题被陕西证监局采取责令改正行政监管措施，因此，需要开源证券补充说明相关问题整改情况。

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