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宁夏证监局对宁夏宁金基金管理有限公司采取出具警示函措施

每日经济新闻 2024-05-16 19:28:15

每经AI快讯，5月16日，宁夏证监局对宁夏宁金基金管理有限公司采取出具警示函措施，经查，宁夏宁金基金管理有限公司在开展私募基金管理业务活动期间,存下以下违规情形：一、投资者适当性管理不完善。部分合格投资者的证明材料存在缺失或瑕疵,部分投资者风险测评程序不完整。二、未及时填报并定期更新管理人及从业人员的有关信息。三、未真实、准确履行信息披露义务。四、基金管理等资料未集中统一保管，且存在部分档案资料缺失情形。宁夏证监局决定对宁夏宁金基金管理有限公司采取出具警示函的监管措施。

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