证监会：要充分发挥稽查执法的“惩罚”“教育”“治理”三重功能，不是仅仅一罚了之

每经记者 李蕾    每经编辑 叶峰    

《每日经济新闻》获悉，2024年2月23日，证监会举行新闻发布会，证监会首席检查官、稽查局局长李明，首席风险官、发行司司长严伯进出席发布会，介绍相关情况并回答记者提问。新闻发言人高莉主持新闻发布会。

在回答“证监会下一步对加强稽查执法有何考虑与工作安排”时，李明表示，净化市场生态、维护市场平稳健康运行、保障资本市场枢纽功能发挥，是稽查执法义不容辞的责任，这既是沉甸甸的担子，也是前行的动力。当前，资本市场新产品新技术加速演变升级，违法违规行为不断花样翻新，证监会的调查手段、技术急需迭代更新，执法资源存在不足。此外，面对面取证的工作特点，也决定了在执法实践中各种软硬对抗还比较普遍，特别是在现有法律授权有限、手段不足的情况下，甚至还出现了暴力抗法的情况，“比如近期我会在某起案件调查中，当事人不仅拒绝配合调查，还挥拳殴打2名执法人员（其中1名为女干部），分别导致执法人员颈部、面部受伤。这些都是我们面临的执法压力”。

面对上述情况，证监会将切实增强金融报国情怀和政治担当，持续提升执法能力。在线索发现方面，强化科技监管应用，提升举报奖励金额，坚持露头就打。在案件查办方面，将更加聚焦欺诈发行、财务造假、违规占用担保、违规减持、擅自改变募集资金用途等违法违规行为，密切盯防并严厉打击操纵市场、内幕交易等影响市场正常秩序的违法行为，为投资者入市提供良好的市场秩序，使投资者投资时有信心、有恒心。针对市场高度关注的案件，将主动通报工作进展与处罚结果，并及时发布类案情况、执法综述，提升执法透明度。证监会还将充分利用公安、检察驻会办公、沟通便利的机制优势，加强与相关部委的协作配合，在信息通报、形势分析、案件办理等方面加强联动，依靠各方面的共同努力把“零容忍”执法毫不动摇、一以贯之的执行到位。

李明指出，此外，我们还要充分发挥稽查执法的“惩罚”“教育”“治理”三重功能，不是仅仅一罚了之，更要及时发现监管漏洞、促进制度完善，以罚促改，以罚促管，注重在惩罚之后努力实现对市场生态的涵养和修复。