每日经济新闻 2024-01-11 15:18:12
◎ 美国SEC批准了11只现货比特币ETF。业内人士称，一定程度上，加密资产将迎来更高的合规清晰度。
每经记者 蔡鼎 每经编辑 兰素英
美东时间1月10日（周三），美国证券交易委员会（SEC）首次批准追踪比特币价格的交易所基金（ETF），授权11只ETF周四开始上市交易。
不过，SEC主席加里·詹斯勒（Gary Gensler）在当日的一份声明中称，批准比特币ETF并不等同于批准或认可比特币。
获批的消息公布后，比特币价格直线飙升，但詹斯勒的声明一出，价格有所回落。据Coindesk数据，比特币当前的交易价格在4.57万美元左右，远低于2021年11月达到的6.9万美元的峰值，但几乎是2022年12月创下的1.6万美元低点的三倍。
CNBC报道称，现货比特币ETF的获批可能是主流金融领域接纳加密货币的一个里程碑式事件。谈及现货比特币ETF获批带来的影响，欧易OKX研究院高级研究员赵伟对《每日经济新闻》记者指出，“一定程度上，（加密货币）这一资产类别将迎来更高的合规清晰度，同时也可能在未来能够吸引更多投资和相关生态建设。”
SEC周三批准了11只现货比特币ETF。此次获批的比特币现货ETF发行机构为：Grayscale、Bitwise、Hashdex、iShares、Valkyrie、Ark 21Shares、Invesco Galaxy、VanEck、WisdomTree、Fidelity、Franklin。其中iShares隶属全球资管巨头贝莱德。
这些ETF的资产包括从加密货币交易所购买的实物比特币，通过Coinbase Global等托管机构持有。据路透社，周三获批的部分现货比特币ETF追踪的是加密货币交易所 Kraken 旗下子公司 CF Benchmarks 提供的指数，该指数汇总了大型加密货币交易所运营的多个比特币市场的交易数据。
购买现货比特币ETF和直接购买比特币有着本质的不同。现货比特币ETF允许投资者获得比特币价格敞口，但不用承担直接持有比特币的风险，不必担心加密货币交易所账户的密码丢失或被盗。
不过，SEC主席加里·詹斯勒在随后的一份声明中强调，“尽管我们周三批准了一些比特币现货ETF的上市和交易，但我们并未批准或认可比特币。比特币是一种投机性、波动性较大的资产。比特币现货ETF的获批将带来更多监管。”
詹斯勒在SEC官网上发表的声明部分截图
《每日经济新闻》记者注意到，自2013年以来，就有多家资管公司申请了比特币ETF，但SEC以这些产品容易受到市场操纵为由拒绝批准。詹斯勒在任职期间也一直对加密货币多有批评。
詹斯勒在最新声明中表示，“这些产品将在注册的证券交易所上市交易。这些受监管的交易所必须制定旨在防止欺诈和操纵的规则，我们将密切监控它们，以确保它们执行这些规则。此外，SEC将全面调查证券市场中的任何欺诈或操纵行为，包括使用社交媒体平台的计划。此类受监管的交易所也有旨在解决某些利益冲突以及保护投资者和公众利益的规则。”
据路透社，散户可以通过现有的经纪账户对现货比特币ETF进行投资，这些账户将受到严格的监管。与此同时，ETF的结构也提高了机构投资者接触比特币的可能性。CNBC报道则称，现货比特币ETF的获批可能是主流金融领域接纳加密货币的一个里程碑式事件，机构和金融顾问可以通过一种熟悉且被严格监管的方式来购买比特币。
而针对现货比特币ETF的获批，据《金融时报》报道，有消费者保护组织和投资者团体警告称，通过ETF提供比特币产品将鼓励散户投资者将资金转移到一个以丑闻不断和价格大幅波动而闻名的行业。
记者也注意到，过去一年，加密货币行业经历了一系列丑闻。全球第二大加密货币平台FTX宣告破产，其创始人萨姆·班克曼-弗里德（Sam Bankman-Fried）还因欺诈罪而锒铛入狱。另有一些加密货币交易所则被指控藐视美国证券法，例如，全球最大的加密货币交易所币安（Binance）最近承认违反了美国反洗钱法。
新的ETF供应商已经开始爆发价格战。贝莱德、富达等公司本周早些时候更新了自己的文件，宣布收费低于0.5%，多家公司承诺在交易的最初几个月完全免除收费。
谈及现货比特币ETF获批带来的影响，欧易OKX研究院高级研究员赵伟对《每日经济新闻》记者指出，短期来看，会刺激加密市场发展，长期来看，比特币等加密资产将有机会陆续触达更大资金面。
“美国是最大的金融市场之一，现货比特币ETF在主流交易所上市能够触达更多机构投资者和零售投资者，为加密市场注入巨大活力。对传统金融行业而言，现货比特币ETF的获批将赋予其正式涉足加密行业的契机，名正言顺地开展比特币ETF业务，而机构也可以无需接触加密交易所，直接通过交易平台和经纪商进行投资。本质上来讲，资本进入方式得到了简化，便于他们将更多资金投入到比特币等新兴的资产类别中。”
同时，赵伟对记者补充道，“一定程度上，（加密货币）这一资产类别将迎来更高的合规清晰度，同时也可能在未来能够吸引更多投资和相关生态建设。总的来讲，ETF获批的影响不仅仅是更广的资金流入，还关系到全球比特币网络相关参与方的合规化。”
而就比特币ETF的获批未来可能带来多大的资金流入，赵伟对记者指出，“贝莱德宣布已在北京时间11日凌晨宣布为其比特币现货ETF注入1000万美元种子基金；VanEck则表示将为待批准的比特币现货ETF提供7250万美元种子资金。另外，Pantera Capital也宣布正准备向Bitwise待批准的比特币现货ETF投入2亿美元。不过这些言论只是表示有兴趣投入，不具有法律约束力。至于未来可能带来多大流入资金规模，业内人士普遍认为会在千亿美元级别，但这只是预估，并不具备实际参考价值。”
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封面图片来源：视觉中国-VCG211156924488
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