控股股东持股冻结未及时披露 紫天科技被罚50万元

每经记者 赵李南    每经编辑 杨夏    

1月2日，紫天科技（SZ300280，股价42.72元，市值69亿元）公告称，其于2023年12月29日收到福建证监局下发的《行政处罚决定书》。

此前，紫天科技曾收到《行政处罚事先告知书》，福建证监局表示当事人未提出陈述、申辩意见，未要求听证。

福州市安常投资中心（有限合伙）（以下简称安常投资）持有3350万股“紫天科技”，占公司总股本20.67%，是紫天科技的控股股东。

经查，2023年3月31日，安常投资持有的3350万股“紫天科技”全部被南京市中级人民法院冻结（其中3310万股为首轮冻结）。2023年4月3日，紫天科技和安常投资知悉前述安常投资所持3310万股“紫天科技”（占公司总股本的20.42%）被冻结情况。根据《证券法》及相关法规的规定，紫天科技应当及时披露安常投资所持公司股份冻结情况，但紫天科技迟至2023年4月19日才发布公告对上述事项进行公开披露。

根据《证券法》的相关规定，安常投资作为控股股东知悉其持有的3310万股“紫天科技”被冻结情况后，应当及时将知悉的有关情况书面告知紫天科技，但安常投资迟至2023年4月17日才首次向紫天科技发送《告知函》告知前述股份冻结事项，导致紫天科技未及时披露前述股份冻结情况。

对紫天科技前述违法行为，公司时任董事长、总经理姚小欣和时任董事、副总经理和董事会秘书郭敏是直接负责的主管人员。对安常投资前述违法行为，安常投资时任实际负责人姚小欣是直接负责的主管人员。

福建证监局决定，对紫天科技给予警告，并处以50万元罚款；对安常投资给予警告，并处以75万元罚款；对姚小欣给予警告，并处以50万元罚款，其中作为紫天科技违法行为直接负责的主管人员罚款20万元，作为控股股东违法行为直接负责的主管人员罚款30万元；对郭敏给予警告，并处以20万元罚款。

封面图片来源：视觉中国-VCG211314441874