控股股东股份被冻结未及时披露 紫天科技或被罚50万元

每经记者 赵李南    每经编辑 杨夏    

12月28日，紫天科技（SZ300280，股价39.89元，市值65亿元）公告称，收到福建证监局下发的《行政处罚事先告知书》。《每日经济新闻》记者注意到，紫天科技因为其控股股东所持股份被冻结未能及时公告，或将面临50万元的罚款。

今年11月13日，紫天科技及其控股股东福州市安常投资中心（有限合伙）（以下简称安常投资）被中国证监会出具《立案告知书》。

经调查，安常投资持有3350万股“紫天科技”，占公司总股本20.67%，是紫天科技的控股股东。2023年3月31日，安常投资持有的3350万股“紫天科技”全部被南京市中级人民法院冻结（其中3310万股为首轮冻结）。2023年4月3日，紫天科技和安常投资知悉前述安常投资所持3310万股“紫天科技”（占公司总股本的20.42%）被冻结情况。

福建证监局认为，紫天科技应当及时披露安常投资所持公司股份被冻结情况，但公司迟至2023年4月19日才发布《关于控股股东股份被司法冻结的公告》《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》对上述事项进行公开披露。

同时，安常投资作为控股股东知悉其持有的3310万股“紫天科技”被冻结情况后，应当及时将知悉的有关情况书面告知紫天科技，但安常投资迟至2023年4月17日才首次向公司发送《告知函》告知前述股份冻结事项，导致紫天科技未及时披露前述股份冻结情况。

姚小欣作为紫天科技时任董事长、总经理，知悉安常投资所持紫天科技股份冻结情况，未及时组织公司按规定履行信息披露义务，未勤勉尽责，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定，是紫天科技前述违法行为直接负责的主管人员。

郭敏作为紫天科技时任董事、副总经理和董事会秘书，知悉安常投资所持紫天科技股份冻结情况，未及时组织公司按规定履行信息披露义务，未勤勉尽责，涉嫌违反《证券法》第八十二条第三款的规定，是紫天科技前述违法行为直接负责的主管人员。

福建证监局拟决定，对紫天科技给予警告，并处以50万元罚款；对安常投资给予警告，并处以75万元罚款；对姚小欣给予警告，并处以50万元罚款；对郭敏给予警告，并处以20万元罚款。

封面图片来源：视觉中国-VCG41184878150