92家券商债券业务执业质量评价：17家券商等级升级，这4家升至A类

每经记者 陈晨    每经编辑 叶峰    

12月8日，中国证券业协会公布了2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。评价结果分为A、B、C三类。92家券商中，14家获评A类、60家获评B类、18家获评C类。记者注意到，相比2022年，2023年的评价结果中A类减少了9家，B类增加了10家，C类数量保持不变。

进一步来看，2023年评价结果中，广发证券、安信证券、长江证券和国开证券升级为A类，其中广发证券是从C类连升2级至A类；相反，国信证券、五矿证券连降2级，从A类降至C类。

近两年连续获评A类的有10家

中国证券业协会表示，本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。

根据评价结果显示，14家获评A类的券商分别是：安信证券、财信证券、长城证券、长江证券、广发证券、国金证券、国开证券、国泰君安、华泰联合、平安证券、申万宏源、兴业证券、中金公司、中信证券。

记者梳理发现，2022年获评A类的券商有23家。如此看来，2023年获评A类券商的数量减少了9家。当然，这与新规有关。今年7月，协会修订发布《证券公司债券业务执业质量评价办法》，根据该办法，A类券商的占比由30%调整为20%。

综合来看，2022年、2023年都获评A类的有10家，分别是财信证券、长城证券、国金证券、国泰君安、华泰联合、平安证券、申万宏源、兴业证券、中金公司和中信证券。

此外，2023年券商债券业务执业质量评价结果中，还有60家券商获评B类、18家获评C类；B类数量相比2022年增长了10家，C类数量则保持不变。

需要强调的是，根据《证券公司债券业务执业质量评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

多家券商因债券业务违规降至C类

细数来看，2023年券商债券业务执业质量评价结果中有17家券商等级升级、24家券商等级降级、50家券商等级不变。另外，麦高证券此次是新进入评价结果中，并且获评C类。

17家等级升级的券商中，4家升级为A类，分别是广发证券、安信证券、长江证券和国开证券。相比其他3家升1级至A类，广发证券则是连升2级，从C类跃升为A类。另外，渤海证券、长城国瑞、川财证券、东北证券、华宝证券、华西证券、摩根士丹利证券（中国）、瑞银证券、世纪证券、英大证券、粤开证券、中山证券和中天证券共计13家，是从C类升至B类。

24家降级的券商中，国信证券和五矿证券连降2级，从A类降至C类。另外，诚通证券、第一创业承销保荐、东海证券、国都证券、国海证券、红塔证券、华金证券、华英证券、联储证券、民生证券、中天国富共计11家是从B类降至C类。

记者注意到，根据《证券公司债券业务执业质量评价办法》规定，存在以下情况之一的就会被评为C类，分别是未按要求报送评价材料的；项目处罚处分指标得分为0的；产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的。根据公开资料查询，前述降级至C类的，多数在2022年以来因债券业务违规而受到过监管措施。

证券业协会表示，执业质量评价是激励约束证券公司提升债券承销与受托管理执业水平的重要方式。下一步，协会将在监管部门指导下促进证券公司更好发挥“看门人”作用，推动债券市场高质量发展。