又一家券商系基金公司获批

每经记者 黄小聪    每经编辑 叶峰    

近日，证监会核准了鹏安基金的设立申请，鹏安基金注册资本金为1亿元，由开源证券100%持股。记者注意到，开源证券是在2022年7月提交的材料，距今不到1年半时间。而除了100%控股鹏安基金，开源证券目前还持有前海开源基金25%的股权。

值得一提的是，由于过往前海开源基金专户子公司曾因专户问题被采取过监管措施，因此监管对于开源证券是否具备相应管控能力也更为重视，在之前的反馈意见中要求对此进行说明论证。

鹏安基金获批

近日，证监会的一则行政许可决定书显示，已核准鹏安基金的设立申请，注册地为海口市，公司经营范围为公开募集证券投资基金管理、基金销售、私募资产管理和中国证监会许可的其他业务。

记者注意到，鹏安基金注册资本金为1亿元，由开源证券100%持股。

资料显示，开源证券是在2022年7月提交的材料，距今不到1年半时间。期间证监会还有过一次反馈意见。

具体来看，去年11月份时，证监会对鹏安基金的设立申请文件提出七项反馈意见，主要涉及的是其注册地的问题，以及与开源证券、前海开源基金之间如何防范利益冲突与输送等问题。

其中在关于注册地方面，监管表示，鉴于财政部、税务总局2020年6月发布《关于海南自由贸易港企业所得税优惠政策的通知》明确拟享受海南自由贸易港税收优惠的企业应当在当地实质性运营，要求鹏安基金能否在海口市实质性运营进行说明论证。

此外，开源证券目前还持有前海开源基金25%的股权。监管在反馈意见中还提及前海开源基金专户子公司曾因专户问题被采取过监管措施，要求开源证券对拟设立的鹏安基金是否具备相应管控能力进行说明论证。

记者也注意到，在2020年时，前海开源基金的专户子公司前海开源资产管理有限公司，旗下的产品前海开源资产锦安财富新三板资产管理计划在销售过程中，存在宣传推介内部控制缺失的情形，被监管采取责令改正的行政监管措施。

还有26家排队，9家已中止审查

除了鹏安基金已经获批，目前正在排队申请设立的公募基金公司还有26家，其中本源基金提交材料的时间可以追溯到2014年，不过在经过了两次反馈意见后，目前处于中止审查的状态。

同样处于中止审查状态的公司还有安邦基金、太平洋基金、国鑫基金、正心富基金、苏宁基金、联储基金、盛璟基金、汇盛基金。

如果剔除这9家公司，目前也还有17家公司处于排队中。

一般来说，券商要获得公募牌照，主要通过几种方式来实现，一是直接申请设立基金公司；二是通过股权转让的方式获得基金公司少数股权或控股权；三是券商旗下如果有资管公司的，有的也会直接申请公募业务资格。

而在去年4月份《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》（以下简称《意见》）发布之后，记者注意到，越来越多的银行、券商发力公募业务。

《意见》中提及，积极推进商业银行、保险机构、证券公司等优质金融机构依法设立基金管理公司。调整优化公募基金牌照制度，适度放宽同一主体下公募牌照数量限制，支持证券资管子公司、保险资管公司、银行理财子公司等专业资产管理机构依法申请公募基金牌照。

从时间来看，在去年4月份之后提交申请的基金公司中，目前还有财信基金、德晟基金和中原苏豪基金未获批。

其中财信基金、中原苏豪基金背后也有券商的身影，根据此前监管的反馈意见显示，财信基金的背后是财信证券和湖南省财信信托有限责任公司。

而根据此前中原证券披露的信息显示，中原苏豪基金是由中原证券与江苏苏豪投资集团有限公司共同发起设立。基金公司拟注册地为河南省郑州市，注册资本2亿元，其中中原证券出资16000万元，出资比例为80%；苏豪投资出资4000万元，出资比例为20%。

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