国盛证券、国盛资管原董事长裘强被认定为不适当人选5年

11月30日，深圳证监局发布认定裘强为不适当人选事先告知书。深圳证监局表示，国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管）部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题。裘强作为国盛资管时任董事长，未能履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有管理责任。因此，深圳证监局决定认定裘强为不适当人选，自本监督管理措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

公开资料显示，裘强曾为中江信托（现雪松信托）、国盛证券和国盛资管的董事长。2022年4月，原江西银保监局表示，裘强因担任中江信托（现雪松信托）董事长、副董事长期间，该公司存在违法行为，因而对裘强采取作出警告及禁止终身从事银行业工作的行政处罚。

记者注意到，就在今年11月17日，因国盛资管前述相关问题，深圳证监局对国盛资管时任相关7名人员分别采取了相应的监管措施，其中就包括2名高管。另外，早在2020年年初，国盛资管已被采取责令暂停非标私募资管业务六个月的行政监管措施，2名时任总经理也同时受到监管谈话措施，《每日经济新闻》记者已对此报道。