券商基金早知道 | 多只宽基ETF规模显著增长，机构逢低“扫货”迹象明显；国盛证券、国盛资管原董事长裘强被认定为不适当人选5年

NO.1多只宽基ETF规模显著增长，机构逢低“扫货”迹象明显 ETF已成为投资者重要配置工具。近期又有宽基ETF成交量频频放大，短期内规模快速提升，机构“扫货”迹象明显。与此同时，多只新发ETF及ETF联接基金强势吸金，部分新成立的ETF前十大持有人名单中频现机构身影。A股处于底部区域已成为多数机构的共识，更有机构积极自购，并宣布跟投份额永远不主动赎回。“最近多只宽基ETF规模显著增长。机构投资者往往更为青睐宽基ETF，从多只规模大幅增长的宽基ETF持有人结构来看，机构投资者是重要的持有人。”业内人士指出，近期大资金“扫货”ETF的现象频频发生，某种程度上反映出机构对后市相对乐观的态度。(上海证券报) 点评：宽基ETF作为一种低成本、高效率、高流动性的投资工具，受到了机构和个人投资者的青睐。近期，多只宽基ETF规模显著增长，说明了机构在市场低位时加大了对A股的配置，显示了对市场的信心和预期。 NO.2国盛证券、国盛资管原董事长裘强被认定为不适当人选5年 11月30日，深圳证监局发布认定裘强为不适当人选事先告知书。深圳证监局表示，国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管）部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题。裘强作为国盛资管时任董事长，未能履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有管理责任。因此，深圳证监局决定认定裘强为不适当人选，自本监督管理措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。公开资料显示，裘强曾为中江信托（现雪松信托）、国盛证券和国盛资管的董事长。2022年4月，原江西银保监局表示，裘强因担任中江信托（现雪松信托）董事长、副董事长期间，该公司存在违法行为，因而对裘强采取作出警告及禁止终身从事银行业工作的行政处罚。 点评：监管对国盛资管及其高管的处罚，体现了证券资管行业的强监管和合规要求。对于国盛证券和国盛资管来说，可能导致业务受限、信誉受损、客户流失等后果。对于投资者来说，也是一个警示，需要谨慎选择合规经营的券商和资管机构，避免相应风险。对于市场来说，也是一个促进，有利于推动证券资管行业的规范化和健康化发展。 NO.3基金原始权益人增持“强心针”果然奏效，REITs迎来反弹行情 继下跌至触及停牌后，华夏合肥高新REIT火速迎来增持。11月30日，华夏基金公告称，收到华夏合肥高新REIT原始权益人合肥高新股份的通知，基于对该基础设施项目未来发展前景的信心和长期投资价值的认可，为增强投资者信心，支持本基金持续、稳定、健康发展，合肥高新股份计划以自有资金或自筹资金通过竞价、大宗交易或交易所认可的其他方式增持该基金份额。11月29日，华夏合肥高新REIT曾因累计跌幅达10.47%，而在当天开市起停牌1小时，直至上午10点半起复牌。截至11月29日收盘，华夏合肥高新REIT翻红，微涨近1%。而基金原始权益人增持这一剂“强心针”迅速见效。11月30日开盘，华夏合肥高新REIT震荡走强，截至当日收盘，华夏合肥高新REIT上涨1.23%，公募REITs市场近八成产品翻红。 点评：增持显示了基金原始权益人对于REITs的信心和支持，对于华夏合肥高新REIT来说，是一个积极的信号，有助于稳定其市场价格和投资者情绪。对于REITs市场来说，也是一个利好，有助于提振REITs的市场表现和吸引力。 NO.4杜绝不正当手段承揽、恶意竞争！上海19家券商签署廉洁从业承诺书 上海市证券同业公会最新公告表示，近日组织上海地区19家具有投行业务资格的券商签署资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》，就严格执行投行业务开展中的廉洁从业要求共同作出公开承诺。即从坚持党建引领、强化廉洁理念、增强主体责任、完善廉洁机制、杜绝利益输送、规范监管沟通、严守回避机制、健全激励机制、加强信息管理、严核关联机构、提高人员素质等十一个方面共同作出承诺。这19家券商分别是国泰君安、申万宏源证券、海通证券、东方证券、光大证券、上海证券、中银证券、民生证券、华宝证券、华金证券、申港证券、德邦证券、华兴证券、爱建证券、东方证券承销保荐、长江证券承销保荐、摩根大通证券（中国）、摩根士丹利证券（中国）、星展证券（中国）。 点评：这是上海地区券商对资本市场的一次积极回应，体现了他们对投行业务的重视和对廉洁从业的承诺。这对于提升券商的形象、规范市场的秩序、保护投资者的利益都有积极的意义。希望券商能够真正落实承诺书的内容，为资本市场的健康发展贡献力量。 NO.5东方财富：累计回购约3243万股，使用资金近5亿元 东方财富11月30日晚间发布公告称，截至2023年11月30日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量约为3243万股，占公司总股本的0.2%，最高成交价为15.86元/股，最低成交价为14.9元/股，已使用资金总额约为4.96亿元。2023年1至6月份，东方财富的营业收入构成为：证券业占比62.78%，信息技术服务业占比37.18%。截至发稿，东方财富市值为2321亿元。 点评：东方财富的回购行为表明了公司对自身价值的信心，也体现了对股东利益的尊重。公司的营收结构较为均衡，证券业和信息技术服务业都有较强的竞争力。公司的市值也处于行业的前列，反映了市场对公司的认可。