金融早知道 | 港交所：提议证券市场及衍生产品市场在恶劣天气下可继续提供交易、结算及交收服务；北京人寿13.986%股权被挂牌转让；建元信托及时任董事长等被通报批评

每经编辑 马子卿    

12月1日 星期五

NO 1.港交所：提议证券市场及衍生产品市场在恶劣天气下可继续提供交易、结算及交收服务

11月30日，港交所发布有关香港证券及衍生产品市场于恶劣天气下维持交易建议的咨询文件，提议取消现行的恶劣天气安排，证券市场及衍生产品市场在恶劣天气下可继续提供交易、结算及交收服务。咨询期为期八周，于2024年1月26日结束。

点评：市场的连续性是金融稳定的基石之一。在全球化的今天，资本市场跨时区、跨国界，资金流动和信息传递几乎不分昼夜。港交所的提议，似乎是顺应了这种全球一体化趋势，试图打造一个不因天气变化而中断的交易环境，增加市场的吸引力和竞争力。从这个角度出发，维持交易的连贯性，无疑能够为投资者提供更多的机会，保持市场的活力。

NO 2.北京人寿13.986%股权被挂牌转让

日前，北京产权交易所信息显示，北京供销社投资管理中心拟转让北京人寿保险股份有限公司4亿股股份，约占总股本的13.986%。目前，该转让信息还在预披露阶段，预披露起止日期为2023年11月28日至2023年12月25日。

点评：从股权结构看，北京供销社为北京人寿的并列第一大股东，持有北京人寿13.986%股权。若本次股权转让成功，北京供销社将退出北京人寿股东行列。

NO 3.建元信托及时任董事长等被通报批评

日前，上交所作出对建元信托及有关责任人予以通报批评的决定。上交所在纪律处分决定书中披露了原安信信托在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面的违规行为。一是未按规定披露关联方非经营性资金占用。二是对外担保未履行审议程序且未按规定披露。

责任人方面，时任董事长王少钦作为安信信托主要负责人和信息披露的第一责任人，时任总裁杨晓波作为安信信托日常经营管理事项的具体负责人，时任董事（代董事长、总裁）邵明安先后作为安信信托日常经营管理事项的具体负责人、主要负责人，未能勤勉尽责，其中王少钦、邵明安对公司全部违规行为负有责任，杨晓波对前述公司第二项违规负有责任。

根据有关规定，上交所决定对安信信托及时任董事长王少钦、时任总裁杨晓波、时任董事（代董事长、总裁）邵明安予以通报批评。对于上述纪律处分，上交所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

点评：建元信托的前身为安信信托，安信信托经过重组后，目前正在以建元信托的“新身份”对外展业。而此次上交所通报批评的相关违规行为，主要发生在“安信信托时期”。