券商基金早知道 |“爆雷”产品持有人：华软新动力投资深圳汇盛产品共10亿，有产品39%投向汇盛；跨境ETF正成增长新动力，四季度已贡献七成以上份额增量

NO.1 巨量成交，第二批科创100ETF上市“走俏”

第二批三只科创100ETF昨日上市。其中，华夏科创100ETF开盘五分钟成交额达2.5亿元，在权益类ETF中排名第一。机构人士表示，在加快实现高水平科技自立自强的背景下，汇聚硬科技企业的科创板蕴含丰富的投资机遇，增加对于宽基指数的关注有利于规避踏空风险。展望科创板指数未来投资潜力，华泰柏瑞基金表示，国内新一轮经济政策蓄势待发，在传统行业缺乏充足动能的情况下，科创板所映射的新兴产业或将成为拉动经济增长的核心力量。 (中证报)

点评：科创100ETF作为跟踪科创板中小市值标的指数的产品，相比科创50指数相关产品更具成长性。第二批科创100ETF的上市，表明了市场对于科创板的热情和信心，也为投资者提供了更多的投资选择和便利。科创板作为我国资本市场的重要组成部分，是支持科技创新和实体经济发展的重要平台，其未来的发展值得期待。

NO.2 “爆雷”产品持有人：华软新动力投资深圳汇盛产品共10亿，有产品39%投向汇盛

知名百亿私募被骗事件仍在持续发酵，信托、券商、私募等越来越多机构被卷入到旋涡之中。经过多方联系，《每日经济新闻》记者找到了华软新动力稳进对冲FOF 1号的持有人，并且获得了产品合同。据该持有人介绍，华软新动力投资深圳汇盛旗下产品总共10亿元，其中规模1.1亿元的华软新动力稳进对冲FOF 1号投资汇盛产品占比高达39%。据该持有人介绍，11月3日，有客户选择赎回产品时，华软新动力发现汇盛无法已无法兑付，便于紧跟着报警。经侦介入后发现，汇盛下投了杭州瑜瑶；而杭州瑜瑶又进一步下投了4家管理人，其中1家正是问题私募磐京，其他3家是没有问题的。截至记者发稿，华软新动力并没有给予相关的回复。

点评：华软新动力投资深圳汇盛的“爆雷”事件是一个负面的消息，显示了公司在风险管理和尽职调查上的不足。该事件可能导致公司的信誉受损，影响其未来的业绩和发展。希望公司能够积极配合调查，尽快解决问题，保护投资者的合法权益。

NO.3 跨境ETF正成增长新动力，四季度已贡献七成以上份额增量

点评：跨境ETF近期成为增长新动力，显示了投资者对海外市场的信心和需求。跨境ETF可以提供多元化的投资选择，帮助投资者分散风险，把握全球市场的机会。跨境ETF的持续增长也反映了我国资本市场的开放和创新，有利于提升我国的国际影响力和竞争力。

NO.4 违规直播并荐股，又有券商被出具警示函

近日，浙江证监局公布多张罚单，财通证券、申港证券、浙商证券均有涉及。其中，申港证券和浙商证券因经纪业务违规遭罚，违规事由涉及无证上岗、违规荐股、代买产品。据罚单表述，申港证券浙江分公司员工赵威震在未登记为证券投资顾问的情况下，通过公司开设的直播账号，从事证券投资顾问业务，并且在直播过程中存在推荐个股的行为，反映出公司对员工从业资格、执业行为管理不到位。违规员工赵威震、申港证券浙江分公司被双双出具警示函。浙商证券的相关罚单则是开给了违规员工。浙商证券温岭人民东路证券营业部员工江海燕任职期间，存在以本人名义代他人购买金融产品的行为。

点评：浙商证券因经纪业务违规被罚，申港证券员工违规直播并荐股，反映出部分券商和员工对证券法规的不重视和不遵守。这种行为不仅损害了券商的形象和信誉，也给投资者带来损失和风险。希望券商在业务创新探索的同时，能够加强对员工的培训和监督，规范经纪业务的操作和流程。

NO.5 前三季度券商共承销224只科创公司债券,合计金额2455.72亿元

中国证券业协会11月16日发布了2023年前三季度证券公司债券承销业务专项统计结果。结果显示，今年前三季度作为科技创新公司债券主承销商的证券公司共53家，承销224只债券，合计金额2455.72亿元。据统计，前三季度作为绿色公司债券主承销商或绿色资产证券化产品管理人的证券公司共55家，承销（或管理）129只债券（或产品），合计金额1275.34亿元。其中，资产证券化产品51只，合计金额794.59亿元。同期，作为科技创新公司债券主承销商的证券公司共53家，承销224只债券，合计金额2455.72亿元。 (上证报)

点评：前三季度券商承销的科技创新公司债券规模较大，说明了券商在服务科技创新企业方面的积极作用，也反映了科技创新企业的融资需求和市场认可度。科技创新公司债券的发展，有利于促进科技创新企业的成长和创新，也有利于推动资本市场的多元化和深化。

封面图片来源：每日经济新闻 刘国梅 摄