券商加大激励力度，北交所开户数逾600万户，国泰君安周增万户

每经记者 陈晨    每经编辑 彭水萍

近日，北交所下发了《北交所深改投资者入市工作简报》。北交所称，根据证券公司报送数据，截至10月20日，开通北交所权限账户数为601.6368万户。10月16日至20日，新增开通北交所权限账户数前五名证券公司分别为国泰君安证券、国信证券、平安证券、招商证券和申万宏源证券，新增开户数分别为10803户、4138户、2302户、2289户和1317户。

此外，北交所还分享了银河证券、东方证券与中银证券三家券商投资者动员有益经验，包括设立考核指标和专项激励机制、开展北交所投资者动员活动和持续推出弹窗提醒等。 

北交所开户数前十券商出炉

北交所在简报中称，改革效应良好，投资者积极开户。根据证券公司报送数据，截至10月20日，开通北交所权限账户数为601.6368万户，10月16日至20日当周新增开通北交所权限账户数为3.9048万户。9月1日投资者适当性新规落地以来，截至10月20日，累计新增开通北交所权限账户数为42.0816万户。 

10月16日至20日，新增开通北交所权限账户数前五名证券公司分别为国泰君安证券、国信证券、平安证券、招商证券和申万宏源证券，新增开户数分别为10803户、4138户、2302户、2289户和1317户。

另外，截至10月20日，券商北交所累计开户数量排名中，前10名分别是中信证券、东方财富证券、广发证券、银河证券、国信证券、华泰证券、国泰君安、招商证券、海通证券和平安证券。

值得一提的是，截至10月20日，开通科创板权限账户数（科创板权限账户数据统计中剔除与北交所市场风险不适配的账户数，下同）为934.3016万户，其中开通科创板权限未开通北交所权限账户数为433.0033万户，占科创板权限账户数46.35%。

9月1日，中国证监会发布关于高质量建设北京证券交易所的意见，其中提出“扩大投资者队伍。加强精准服务，提高对潜在投资者和已开户投资者的吸引力。”同日，北交所完善投资者适当性管理，明确已开通科创板交易权限投资者申请开通北交所交易权限时，各证券公司不再核验投资者证券资产和交易年限（50万元证券类资产和24个月证券交易经验），不再进行知识测评，投资者签订风险揭示书后即可开通北交所交易权限。

积极调动营销人员和投资者

北交所介绍称，为落实中国证监会高质量建设北京证券交易所的战略部署，扩大投资者队伍，优化投资者结构，提升投资者参与度，促进投融两端动态平衡，10月16日至20日，北交所赴中泰证券、上海证券开展调研座谈，重点解读北交所本次改革的背景意义、主要举措，详细了解证券公司是否严格落实投资者适当性改革工作要求，投资者开户情况以及宣传改革内容的有益经验做法。

根据简报总结，投资者动员的有益经验主要包括三个方面。一是证券公司设立考核指标和专项激励机制。中国银河证券充分发挥考核导向作用，对2023年初制定的年度专项考核激励和薪酬奖励措施予以优化，设置“公司必选考核指标-新开北交所权限数量”，激励和引导业务人员加大推广力度。为充分调动业务人员积极性，组织开展权限开通推广活动，给予较大金额的薪酬资源支持，按新增开通北交所权限数量发放新增权限奖励和累计排名奖励。

此外，公司指定专人跟进北交所权限开通进展情况，以日报、周报、红黑榜等形式向分支机构提供多项数据口径支持。为推动投资者积极开户，针对新增北交所权限客户推出专享理财产品。 

二是证券公司积极开展北交所投资者动员活动。东方证券总部结合分支机构客户开拓情况设置KPI目标，与年底绩效挂钩，并提供营销激励拓展支持。开发数据系统为分支机构提供潜在投资者明细，便于分支机构锁定目标客户。同时，总部设置督导人员，对分支机构开户情况进行排名和考核，对未达要求和排名落后的分支机构进行督导。

三是证券公司持续推出弹窗提醒。中银证券加大对营销人员激励力度，持续在APP端推送“一键开通北交所权限”弹窗提醒，开户数量增加明显。

封面图片来源：每经记者 陈梦妤 摄