2023-08-09 16:06:01
8月8日，美国证监会（SEC）宣布对10家证券商和1家双重注册的证券商和投资顾问公司提出指控，称这些公司及其员工长期以来普遍未能维护和保存电子通信。这些公司承认了美国SEC陈述的事实，承认其行为违反美国联邦证券法的记录保存规定，同意支付2.89亿美元的合并罚金，并已开始实施合规政策和程序的改进措施，以解决这些违规行为。
美国SEC表示，富国银行子公司同意支付1.25亿美元，法国巴黎银行则将支付3500万美元。此外，美国大宗商品期货交易委员会（CFTC）称，这两家银行还分别因衍生品经纪商的类似违规行为而被处罚7500万美元。
据彭博统计，迄今为止，美国监管部门因上述即时通信行为开出的罚单总计超过25亿美元，成为美国过去十年最大的执法行动之一。（界面）
特别提醒：如果我们使用了您的图片，请作者与本站联系索取稿酬。如您不希望作品出现在本站，可联系我们要求撤下您的作品。
欢迎关注每日经济新闻APP
