推动证券、基金、期货业务标准化工作，监管拟出台指导意见，主要有这五大任务

每经记者 陈晨    每经编辑 彭水萍

《每日经济新闻》记者从券商人士处获悉，日前，中国证券业协会向各证券公司下发了关于就《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见（征求意见稿）》征求意见的函。中证协表示，为推动证券期货业标准化工作高质量发展，证监会科技局起草了《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见（征求意见稿）》和起草说明，现诚邀各证券公司研提意见。 

据悉，《指导意见》起草组坚持问题导向原则，深入分析了行业标准化工作存在的重技术标准轻业务标准、各方标准化意识不强、标准服务重大改革发展不够突出、系统化的标准工作体系不够健全、标准实施力度不足等5方面问题，提出相应的工作任务，包括推动业务与标准化深度融合，即推动证券、基金、期货业务标准化工作。 

提出4方面主要目标

起草说明称，《指导意见》遵循国家发布的《国家标准化发展纲要》总体要求，聚焦中国特色现代资本市场建设需要，强调要增强标准化意识、健全标准化体系、加大标准供给、提升标准实施成效，为加快构建资本市场新发展格局、推动资本市场高质量发展提供有力支撑。同时，《指导意见》提出4方面主要目标，包括标准化支撑作用更加显著、全域标准化深度融合发展、标准化质量水平大幅提升、标准化发展基础更加牢固。

记者注意到，标准化支撑作用更加显著方面体现在以标准化支撑行业数字化转型，全面满足资本市场业务发展、合规风控、投资者保护、基础设施建设与运行等高质量发展需要，支持数字化资本市场建设。以标准化促进资本市场数据要素化，统一规范数据定义，加强数据安全治理，提升数据流通效率，支持数字经济发展。

全域标准化深度融合发展方面体现在以标准化促进金融业务规范化，构建覆盖证券、基金、期货和债券等全品类金融产品的标准支撑体系，提升市场核心机构、经营机构、服务机构规范运作能力。同时，以标准化引导投资者服务规范化和以标准化服务监管体系现代化建设。 

标准化质量水平大幅提升方面体现在标准研究课题机制进一步健全，标准平均制定周期有效缩短，标准研制质量明显提升，标准检测认证、试点示范等应用机制更加完善，标准化对行业的经济效益、社会效益、质量效益充分显现。

标准化发展基础更加牢固体现在建成一批综合性、专业性标准化服务与推广平台，标准数字化程度不断提高，标准化工作支撑保障力量能够适应资本市场发展需要。 

证券业标准化工作五大任务

《指导意见》的主要任务体现在5个方面，一是推动业务与标准化深度融合。即推动证券、基金、期货业务标准化工作。以证券经纪业务、投资银行类业务、资产管理业务、证券投资咨询业务、公募基金管理、私募基金管理、期货经纪业务、期货资管等为重点，开展全业务链质量提升支撑标准研制。结合各类业务特色，将行业经验或优秀案例通过业务标准的形式予以固化，加强业务标准化示范项目建设，形成业务标准化示范推广体系。

二是推动行业主体重视标准化工作。按照“管业务必须管标准”原则，将标准工作与业务监管工作密切结合。《指导意见》鼓励证券公司、期货公司、基金管理公司、信息技术服务商等经营服务机构积极执行国家标准、行业标准、团体标准，支持经营服务机构参与标准试点示范，提升机构规范运作水平和服务质量。

三是优化标准供给结构。包括服务全面实行股票发行注册制改革，重点加强交易、退市、再融资、并购重组、信息披露等领域标准建设。 

四是健全标准化工作体系。包括完善证标委组织体系，加强统筹协调，优化跨领域工作机制。完善标准化制度，及时修订标准化工作管理办法、专业工作组管理办法等基础性文件。 

五是加强标准贯彻实施力度。包括加强标准成果的共享与推广，鼓励行业机构承建行业标准化应用服务平台。核心机构要加强研制信息交换标准，建设基于标准的行业信息交换服务平台，实现标准与平台的协同发展，引导经营服务机构标准化发展。 

此外，推进标准化工作是一项艰巨且复杂的系统性工程，需要行业各单位统筹协调、共同发力、精准施策。《指导意见》从三个方面入手提出了保障措施，包括加强组织领导、加强督促落实和加强资源保障。

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