交易商协会强化债市合规发展 上半年对34家机构开展自律调查

每经AI快讯，2023年上半年，交易商协会持续强化自律惩戒作用，不断完善多层次自律惩戒体系，多措并举促进市场机构合规履职，支持银行间债券市场高质量发展。通报显示，上半年，交易商协会依规对34家机构启动自律调查，作出自律处分68家（人）次，涉及16家发行人、7家主承销商、6家交易类机构、2家投资人、1家会计师事务所、1家ABN发行载体管理机构以及35位责任人。此外，根据《银行间债券市场自律管理措施实施规程》相关规定，针对发行人及各类中介机构在债务融资工具存续期间的轻微违规情形，交易商协会作出13家次自律管理措施。总体来看，上半年银行间债券市场自律处分工作惩戒力度继续从严，金融机构受到处分数量明显增多。上半年，共有33家各类市场机构受到自律处分，较上年同期增加17家。其中，金融机构16家，占被处分机构数量的近一半，涉及银行、证券公司、信托公司、保险公司等多类型机构。（证券日报）